Ein Hauptlieferant war Riograndense, eine Raffinerie im Süden Brasiliens, die sich im Besitz des staatlichen Ölkonzerns Petrobras, des Petrochemie-Riesen Braskem und des Energiekonglomerats Ultrapar befindet, wie Unterlagen der Ölregulierungsbehörde ANP belegen.
Empfänger des Naphthas war der Lösungsmittelhersteller Petrodansk. Die Staatsanwaltschaft von Sao Paulo wirft dem Unternehmen vor, den Rohstoff im Rahmen eines Treibstoffschmuggel- und Geldwäscheprogramms an Tankstellen umgeleitet zu haben. Das System soll mit dem First Capital Command (PCC) in Verbindung stehen, Brasiliens größter krimineller Organisation, so eine der Untersuchung nahestehende Quelle.
Die laufenden Ermittlungen gegen Petrodansk und dessen Lieferkette verdeutlichen die Risiken für die großen Akteure im bedeutenden brasilianischen Energiesektor. Hintergrund ist eine neue US-Politik, die darauf abzielt, die Bande und ihre mutmaßlichen Einkommensquellen massiv zu bekämpfen.
Die Vereinigten Staaten haben das PCC in diesem Monat als ausländische Terrororganisation eingestuft. Dies ebnet den Weg für härtere Sanktionen gegen Unternehmen, die direkt oder indirekt mit der Bande zusammenarbeiten. Diese verschärften Konsequenzen gelten jedoch nicht rückwirkend für Aktivitäten vor der Einstufung als Terrororganisation.
Riograndense lieferte in den Jahren 2023 und 2024 den Großteil seiner Naphtha-Sendungen an Petrodansk ohne einen von der Aufsichtsbehörde vorgeschriebenen chemischen Marker aus, der Treibstoffbetrug verhindern soll, wie aus ANP-Dokumenten hervorgeht. Riograndense erklärte, die Unregelmäßigkeit bei den Lieferungen sei ein unbeabsichtigter operativer Fehler gewesen, der inzwischen behoben wurde.
Petrodansk reagierte nicht auf Anfragen für eine Stellungnahme. In einem Social-Media-Post wies das Unternehmen jegliches Fehlverhalten zurück und fügte hinzu, dass „zu gegebener Zeit alle Klarstellungen erfolgen werden“.
Petrobras und Ultrapar erklärten, Riograndense werde unabhängig geführt und man sei nicht über Ermittlungen der Staatsanwaltschaft von Sao Paulo informiert worden. Braskem antwortete nicht auf eine Anfrage.
Riograndense gab an, die Verkäufe an Petrodansk im Oktober 2024 gestoppt zu haben, nachdem eine Due-Diligence-Prüfung potenzielle Compliance-Probleme identifiziert hatte, die nicht näher spezifiziert wurden. Das Unternehmen fügte hinzu, dass es bis zu diesem Zeitpunkt alle gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen für die Belieferung von Petrodansk erfüllt habe.
MASSIVE GELDWÄSCHE
Das PCC, das vor drei Jahrzehnten in einem Gefängnis in Sao Paulo gegründet wurde, hat sich zur größten Drogenhandelsgruppe Südamerikas entwickelt. Seine Geldwäscheaktivitäten erstrecken sich über die gesamte formelle Wirtschaft, einschließlich Immobilien, Fintech-Startups und den Treibstoffsektor.
„Leider ist das Risiko für Unternehmen in Brasilien heute sehr real, unbeabsichtigt Geschäfte mit Kunden zu machen, die mit dem PCC in Verbindung stehen“, sagte Ligia Maura Costa, Geschäftsführerin des Centre for Ethics and Compliance an der FGV EAESP Business School.
Bereits 2021 setzte das US-Office of Foreign Assets Control das PCC auf eine Liste speziell benannter Staatsangehöriger (SDN). Dies bedeutet, dass Unternehmen riskieren, gegen US-Wirtschaftssanktionen zu verstoßen, wenn sie Transaktionen mit dem PCC tätigen, die einen US-Bezug aufweisen.
Die neue Einstufung als Terrororganisation verschärft die Konsequenzen solcher Geschäftsbeziehungen erheblich. Laut Matteson Ellis, Leiter der Lateinamerika-Praxis der US-Anwaltskanzlei Miller & Chevalier, erweitert dies die Zuständigkeit, erhöht das Risiko einer strafrechtlichen Verfolgung in den USA sowie der zivilrechtlichen Haftung für materielle Unterstützung und schließt die mögliche Beschlagnahmung von Vermögenswerten ein.
„Die zivilrechtliche Einziehung ist eine Befugnis, die die US-Regierung regelmäßig ausübt“, fügte Ellis hinzu. Er verwies auf die jüngste Beschlagnahmung von zwei Schiffen auf dem Weg von Asien nach Mexiko, die laut US-Angaben Vorläuferstoffe für die Methamphetamin-Produktion von Kartellen geladen hatten.
Im vergangenen Jahr schloss Washington zwei Geschäftsbanken und eine Maklerfirma wegen ihrer Verbindungen zu mexikanischen Kartellen, die als Terroristen eingestuft sind.
TREIBSTOFFSEKTOR IM VISIER
Während Experten bereits ausführlich vor den neuen Risiken für brasilianische Finanzinstitute gewarnt haben, die für den Zugang zu den globalen Märkten auf die USA angewiesen sind, hat sich auch der riesige brasilianische Energiesektor zu einer Hochburg für Geldwäsche durch Drogenbanden entwickelt.
Im August richtete sich eine strafrechtliche Untersuchung in Brasilien gegen PCC-nahe Betrugssysteme, die Treibstoffverkäufe im Wert von rund 10 Mrd. USD umfassten.
Ein Ziel war Caldic, ein globaler Chemiedistributor im Besitz der US-Private-Equity-Gesellschaft Advent International, der nun unter der Beobachtung der brasilianischen Behörden steht, wie MarketScreener bereits im April berichtete.
Eine weitere Razzia im vergangenen Monat richtete sich gegen Fintechs und Unternehmen, die an einem Naphtha-Schmuggelsystem beteiligt waren, darunter Petrodansk, wie aus Reuters vorliegenden Gerichtsdokumenten hervorgeht.
Da Naphtha niedriger besteuert wird als Benzin, mischen Kriminelle in Brasilien die beiden Stoffe oft illegal, um die Gewinne an von Banden kontrollierten Tankstellen zu steigern, was jedoch Automotoren ruinieren kann.
Naphtha allein ist fast unmöglich nachzuweisen, wenn es mit Benzin gemischt wird. Um illegale Mischungen zu bekämpfen, schreibt Brasilien vor, dass Naphtha mit einer chemischen Verbindung markiert werden muss, die die Aufsichtsbehörde ANP durch Tests nachweisen kann.
Die Raffinerie Riograndense fügte diesen chemischen Marker jedoch bei 116 Mio. Litern der insgesamt 139 Mio. Liter Naphtha, die sie zwischen Februar 2023 und September 2024 an Petrodansk verkaufte, nicht hinzu, wie aus einem ANP-Dokument hervorgeht.
Durch den Versand von nicht markiertem Naphtha habe Riograndense es der ANP unmöglich gemacht zu prüfen, ob das Lösungsmittel illegal an Tankstellen gelangte, so eine der Untersuchung nahestehende Quelle.
Im Jahr 2024 räumte Riograndense einen Fehler in seinem Markierungssystem ein. Nach einer internen Untersuchung wurde festgestellt, dass die fehlende Markierung unbeabsichtigt war und auf ein operatives Versagen zurückzuführen sei.
Riograndense erklärte, man habe das Markierungssystem umstrukturiert und die Due-Diligence-Verfahren verstärkt.
Obwohl gegen die Raffinerien derzeit nicht ermittelt wird, könnte sich dies ändern, falls Beweise auftauchen, dass die von Petrobras unterstützte Raffinerie wissentlich nicht markiertes Naphtha verkauft hat, so dieselbe Quelle.
Festzustellen, ob der Verstoß von Riograndense vorsätzlich war, stelle die Ermittler vor eine „große Herausforderung“, fügte die Quelle hinzu.
Riograndense betonte, bisher nicht über Ermittlungen informiert worden zu sein.
SCHEINGESCHÄFTE MIT LÖSUNGSMITTELN
Die Ermittler haben ein detailliertes Bild davon gezeichnet, was Petrodansk nach ihren Erkenntnissen mit dem von Riograndense erhaltenen Naphtha gemacht hat.
Petrodansk wird beschuldigt, zwischen Juni 2023 und Mai 2024 eine „systematische Umleitung von petrochemischem Naphtha an Tankstellen in der Metropolregion Sao Paulo“ betrieben zu haben, wie aus einem von der Staatsanwaltschaft eingereichten Gerichtsdokument hervorgeht.
Den Ermittlern zufolge stellte Petrodansk gefälschte Quittungen über Lösungsmittelverkäufe an Dutzende von Briefkastenfirmen in ganz Brasilien aus, während das Naphtha in Wirklichkeit an Treibstoffhändler geliefert wurde, die es dem an Tankstellen verkauften Benzin beimischten.
Mehrere Firmen, die das Lösungsmittel angeblich erhalten haben, existieren laut Ermittlern gar nicht. In einem Fall war der Käufer von 4,7 Mio. Litern Lösungsmittel eine Firma ohne Angestellte, die von einem wegen Drogenhandels Verurteilten geführt wurde, der im fernen Bundesstaat Sergipe von Sozialhilfe lebt.
Durch die Verfolgung von Nummernschildern fanden die Ermittler heraus, dass Lastwagen, die angeblich Lösungsmittel in andere Bundesstaaten transportierten, in Sao Paulo blieben – dort, wo Petrodansk und die untersuchten Tankstellen ihren Sitz haben.
(1 USD = 5,17 Reais)
