Der Minister des Commonwealth von Massachusetts, William Galvin, sagte Reuters, dass sein Büro First Republic vorgeladen hat. Er bittet um Informationen über die Richtlinien des Unternehmens zum Insiderhandel und darüber, wie die Mitarbeiter ihre Aktienverkäufe ab dem 1. Januar gehandhabt haben.

Ein Sprecher von First Republic lehnte es ab, zu bestätigen, dass das Unternehmen eine Vorladung erhalten hat oder die Aktienverkäufe zu kommentieren.

Eine Reihe von Bankpleiten in den USA hat den globalen Bankensektor im letzten Monat in Aufruhr versetzt. Silvergate Capital Corp stellte am 8. März seine Geschäftstätigkeit ein. Die Silicon Valley Bank und die Signature Bank wurden Tage später von den Aufsichtsbehörden inmitten von Liquiditätskrisen beschlagnahmt, was das Vertrauen der Anleger in den Sektor erschütterte.

Galvin sagte, dass sein Büro eine ähnliche Untersuchung über Insider-Verkäufe von Führungskräften der SVB Financial Group eingeleitet hat, der die Silicon Valley Bank bis zu ihrem Zusammenbruch gehörte. Das Wall Street Journal hat bereits über diese Untersuchung berichtet.

Beide Banken haben Niederlassungen in Massachusetts.

Ein Sprecher der Anwaltskanzlei Simpson Thacher & Bartlett LLP, die die Silicon Valley Bridge Bank berät, lehnte eine Stellungnahme ab.

Der Aktienkurs von First Republic ist im März im Zuge des Zusammenbruchs der SVB, der dazu führte, dass Menschen ihre Einlagen von kleineren Banken abzogen, um fast 90% eingebrochen. First Republic lockte vermögende Kunden mit Vorzugszinsen für Hypotheken und Kredite. Diese Strategie machte sie auch anfälliger als regionale Kreditgeber mit weniger wohlhabenden Kunden, da die Einlagensicherung in den USA nur 250.000 Dollar pro Sparkonto garantiert.

Die kalifornischen Aufsichtsbehörden übernahmen die Silicon Valley Bank am 10. März.

"Beide Unternehmen - ihre Bankstrategien waren riskant. Das ist eine faire Aussage. Das Risiko hat sich bewahrheitet", sagte Galvin.

Er sagte, sein Büro sei besonders daran interessiert, die Handelsaktivitäten von Insidern zu untersuchen, die zu den Turbulenzen geführt haben.

Galvin ist als Wertpapieraufsichtsbehörde für seine aggressive Durchsetzung bekannt. In der Vergangenheit hat sein Büro versucht, Robinhood Markets Inc. die Maklerlizenz zu entziehen und eine MassMutual-Tochtergesellschaft wegen des "Roaring Kitty"-Falls mit einer Geldstrafe zu belegen.

Die Untersuchung von First Republic in Massachusetts befindet sich noch im Anfangsstadium und wird möglicherweise nicht zu regulatorischen Maßnahmen führen.

Unternehmensinsidern ist es erlaubt, Aktien ihrer Unternehmen zu kaufen und zu verkaufen. Für Führungskräfte und Direktoren ist es illegal, Geschäfte mit wesentlichen Informationen zu tätigen, die noch nicht öffentlich sind.

AKTIENVERKÄUFE

Mehrere Führungskräfte von First Republic haben in diesem Jahr Aktien verkauft, darunter der Gründer und Executive Chairman James Herbert. Herbert hat in diesem Jahr bereits Aktien im Wert von 4,5 Millionen Dollar verkauft, wie aus den auf der Website von First Republic veröffentlichten Unterlagen der Federal Deposit Insurance Corporation hervorgeht.

Aufgrund einer regulatorischen Anomalie reichen die Führungskräfte von Banken, die keine Holdinggesellschaften haben, die Transaktionsformulare bei der Bankenaufsicht ein und nicht bei der Securities and Exchange Commission.

Zu den anderen Führungskräften von First Republic, die in diesem Jahr Aktien verkauft haben, gehörte Chief Executive Officer Michael Roffler, der im Januar fast 1 Million Dollar seiner Aktien verkaufte.

Herbert und Roffler reagierten nicht auf Bitten um einen Kommentar zu ihren Aktienverkäufen oder der Vorladung.

Untersuchungen wie die von Galvin verdeutlichen die zunehmende Kontrolle von Bankmanagern und deren Risikomanagement im Zuge der jüngsten Bankenkrise. Bankenaufsichtsbehörden, Bundesstaatsanwälte und die SEC untersuchen alle den Zusammenbruch der SVB.

Galvin sagte, er mache sich noch keine Sorgen um die anderen Banken in seinem Bundesstaat, obwohl er weiß, dass sie weiterhin unter starkem Druck stehen.

"Wir haben keinen Grund zu der Annahme, dass sie in ähnliche Strategien investiert haben", sagte Galvin.