Schwedische FSA verhängt Geldstrafe gegen Nordnet wegen Verstößen gegen Leerverkaufsregeln

Eine Untersuchung zeigte Mängel in den internen Richtlinien, Verfahren, dem Risikomanagement und der Risikobewertung von Nordnet sowie in der Sorgfaltspflicht gegenüber ihren Kunden, so die Finanzaufsichtsbehörde in einer Erklärung.

"Die Untersuchung zeigt, dass die Bank beim Anbieten des Dienstes nicht kontrolliert hat, ob genügend Aktien verfügbar waren, bevor die Kunden der Bank die Aktien leerverkaufen durften", hieß es.

"Nordnet hat einen ungenauen Service angeboten, der zu Unzulänglichkeiten und Problemen auf dem Wertpapiermarkt führen kann."

Nordnet sagte in einer separaten Erklärung, dass die Geldbuße nach seiner vorläufigen Einschätzung zu hoch sei und dass es gegen die Entscheidung Berufung einlegen werde. [FWN2XH00X]

Die FSA sagte, die Verstöße hätten ein erhebliches Risiko mit sich gebracht, dass Kunden Leerverkäufe von Aktien ohne Deckung tätigten, so genannte ungedeckte Leerverkäufe, die verboten sind, und dass Nordnet die mangelhaften Verfahren seit 2018 kannte, ohne sie alle zu korrigieren.

($1 = 9,7933 Schwedische Kronen)