AAREAL BANK AG 18.05.2021 in Wiesbaden mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
DGAP-News: Aareal Bank AG / Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung
Aareal Bank AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am
18.05.2021 in Wiesbaden mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121
AktG
16.04.2021 / 15:05
Bekanntmachung gemäß §121 AktG, übermittelt durch DGAP
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Aareal Bank AG Wiesbaden WKN: 540 811
ISIN: DE 0005408116 Ergänzung der Tagesordnung zur ordentlichen (virtuellen)
Hauptversammlung
der Aareal Bank AG am 18. Mai 2021
Durch Bekanntmachung im Bundesanzeiger vom 6. April 2021 wurde die ordentliche
(virtuelle) Hauptversammlung der Aareal Bank AG für Dienstag, den 18. Mai 2021,
in Wiesbaden einberufen.
Der Aktionär Herr Till Hufnagel, Baar (Schweiz), hat mit Schreiben vom 12.
April 2021, der Aareal Bank AG zugegangen am 13. April 2021, die Ergänzung der
Tagesordnung der ordentlichen (virtuellen) Hauptversammlung am 18. Mai 2021
gem. § 122 Abs. 2 AktG verlangt.
Die Tagesordnung der ordentlichen (virtuellen) Hauptversammlung am 18. Mai 2021
wird daher gemäß §§ 122 Abs. 2, 124 Abs. 1 AktG um nachfolgende Gegenstände zur
Beschlussfassung ergänzt und hiermit bekannt gemacht, obwohl die Aareal Bank AG
aufgrund von Widersprüchen mit früheren Stimmrechtsmitteilungen noch im
Prüfungsprozess bzgl. der Berechtigung von Herrn Hufnagel zur Stellung eines
Tagesordnungsergänzungsverlangens ist. Die Aareal Bank AG hat Herrn Hufnagel um
Stellungnahme hierzu gebeten. Gleichwohl erfolgt nunmehr die Bekanntmachung wie
nachfolgend:
TOP 11: Beschlussfassung über die Abberufung von Aufsichtsratsmitgliedern gemäß
§ 103 AktG
Es wird vorgeschlagen, wie folgt zu beschließen:
a) Das Aufsichtsratsmitglied Marija Korsch (zugleich Vorsitzende des
Aufsichtsrats) wird mit Wirkung zum Zeitpunkt der Beendigung dieser
Hauptversammlung von ihrem Amt abberufen.
b) Das Aufsichtsratsmitglied Christof von Dryander wird mit Wirkung zum
Zeitpunkt der Beendigung dieser Hauptversammlung von seinem Amt
abberufen.
c) Das Aufsichtsratsmitglied Dietrich Voigtländer wird mit Wirkung zum
Zeitpunkt der Beendigung dieser Hauptversammlung von seinem Amt
abberufen.
Die Beschlussfassung soll im Wege der Einzelabstimmung erfolgen.
TOP 12: Beschlussfassung über die Nachwahl von Aufsichtsratsmitgliedern
Der Aufsichtsrat setzt sich nach § 2 Abs. 1 der
Mitbestimmungsvereinbarung in Verbindung mit § 9 der Satzung und §§ 95,
96 Abs. 1, 101 Abs. 1 AktG aus acht von der Hauptversammlung und vier
von den Arbeitnehmern zu wählenden Mitgliedern zusammen. Bei der Wahl
der Anteilseignervertreter ist die Hauptversammlung an Wahlvorschläge
nicht gebunden.
Unter der Annahme, dass der Antrag zur Beschlussfassung über die
Abberufung von Aufsichtsratsmitgliedern ganz oder teilweise erfolgreich
ist, mithin mindestens eines der bisherigen Aufsichtsratsmitglieder
Frau Marija Korsch, Herr Dietrich Voigtländer oder Herr Christof von
Dryander in dieser Hauptversammlung abberufen wird oder sofern die
Mitgliedschaft eines der Aufsichtsratsmitglieder im Aufsichtsrat
anderweitig geendet hat oder zum Zeitpunkt der Beendigung der
Hauptversammlung anderweitig endet, wird vorgeschlagen, folgende
Kandidaten als Vertreter der Anteilseigner für den Rest deren/dessen
jeweiliger Amtszeit in den Aufsichtsrat zu wählen und daher wie folgt
zu beschließen:
a) Für den Fall, dass das Aufsichtsratsmitglied Marija Korsch in dieser
Hauptversammlung abberufen wird oder deren Mitgliedschaft im
Aufsichtsrat
anderweitig geendet hat oder zum Zeitpunkt der Beendigung der
Hauptversammlung anderweitig endet, wird Herr Theodor Heinz Laber,
Unterschleißheim (Deutschland), Kaufmann und ehem. Mitglied der
Geschäftsleitung der UniCredit Bank AG, als Vertreter der Anteilseigner
in
den Aufsichtsrat gewählt.
Herr Theodor Heinz Laber ist Vorsitzender des Aufsichtsrates des BVV
Versicherungsvereins des Bankgewerbes a.G., der BVV Versorgungskasse
des
Bankgewerbes e.V. und der BVV Pensionsfonds des Bankgewerbes AG. Ein
Lebenslauf von Herrn Laber ist als Anlage beigefügt.
b) Für den Fall, dass das Aufsichtsratsmitglied Christof von Dryander
in dieser
Hauptversammlung abberufen wird oder dessen Mitgliedschaft im
Aufsichtsrat
anderweitig geendet hat oder zum Zeitpunkt der Beendigung der
Hauptversammlung anderweitig endet, wird Frau Marion Khüny, Mödling
(Österreich), selbständige Beraterin, als Vertreterin der Anteilseigner
in
den Aufsichtsrat gewählt.
Frau Marion Khüny ist Mitglied des Aufsichtsrats der Erste Group Bank
AG,
Wien, Österreich, sowie der KA Finanz AG, Wien, Österreich. Ein
Lebenslauf
von Frau Marion Khüny ist als Anlage beigefügt.
c) Für den Fall, dass das Aufsichtsratsmitglied Dietrich Voigtländer in
dieser
Hauptversammlung abberufen wird oder dessen Mitgliedschaft im
Aufsichtsrat
anderweitig geendet hat oder zum Zeitpunkt der Beendigung der
Hauptversammlung anderweitig endet, wird Herr Thomas Christian
Hürlimann,
Horgen (Schweiz), selbständiger Berater, als Vertreter der
Anteilseigner in
den Aufsichtsrat gewählt.
Herr Thomas Christian Hürlimann ist Independent Non-Executive Director
der
Hiscox Ltd., Bermuda, und der Hiscox S.A., Luxemburg. Ein Lebenslauf
von
Herr Thomas Christian Hürlimann ist als Anlage beigefügt.
Die Wahl soll mit Wirkung ab Beendigung dieser Hauptversammlung und
gemäß § 9 der Satzung der Gesellschaft (i) für den Kandidaten
Heinz Laber und die Kandidatin Marion Khüny bis zur Beendigung der
Hauptversammlung erfolgen, die über die Entlastung des
Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2022 beschließt und (ii) für den
Kandidaten Thomas Christian Hürlimann bis zur Beendigung
der Hauptversammlung erfolgen, die über die Entlastung des
Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2023 beschließt.
Die Beschlussfassung soll im Wege der Einzelabstimmung erfolgen.
Begründung des Tagesordnungsergänzungsverlangens durch den Antragsteller:
Sehr geehrte Mitaktionärinnen und Mitaktionäre, sehr geehrte Mitglieder der
Verwaltung, sehr geehrte Mitarbeiterinnen und
Mitarbeiter der Aareal Bank Gruppe,
zur Bewältigung der vielfältigen Herausforderungen der Zukunft, vor denen sich
die Aareal Bank Gruppe zu diesem Zeitpunkt
sieht, ist ein sofortiges gemeinschaftliches und umsichtiges strategisches
Handeln notwendig, um einen nachhaltigen Erfolg
der Unternehmensgruppe für die Zukunft sicherzustellen! Vorstand und
Aufsichtsrat, insbesondere die Aufsichtsratsvorsitzende,
Frau Korsch, haben hierbei versagt. Daher, um es mit den eigenen Worten von
Frau Korsch im Zusammenhang mit dem vorzeitigen
Ausscheiden des früheren Vorstandsvorsitzenden Herrn Dr. Wolf Schumacher im
September 2015 auszudrücken, 'ist dies ein guter
Zeitpunkt für einen Stabwechsel".
Gemeinsam mit meinem Partner Klaus Umek und unserem Unternehmen, Petrus
Advisers, sind wir seit dem Jahr 2019 Großaktionär
der Aareal Bank AG. Per 30. März 2021 haben wir gemeinsam eine Beteiligung von
rd. 9,4 Prozent an der Aareal Bank AG gemeldet.
Seit längerem befinden wir uns in einem intensiven und konstruktiven Dialog mit
dem Vorstand zur zukünftigen strategischen
Ausrichtung der Gruppe, in dessen Rahmen wir nicht nur interne und externe
Beratungsexpertise zusagten und zur Verfügung stellten,
sondern uns auch öffentlich hinter die Entscheidung des Vorstands stellten,
teures Private Equity-KapitaI bei der konzernangehörigen
Aareon AG an Bord zu holen. Eine von uns bereits Anfang 2020 veranlasste
Überprüfung der strategischen Ausrichtung des Bankgeschäfts
der Aareal Bank AG hat ergeben, dass eine nachhaltige Erwirtschaftung der
Kapitalkosten der Aareal Bank AG (was wir als mindestens
8-10 Prozent Nachsteuerrendite auf das eingesetzte Kapital erachten) nicht zu
erwarten ist.
Auf die von uns erarbeiteten und zur Diskussion gestellten Vorschläge zur
Umsetzung weiterer Maßnahmen, u.a. zur Reduzierung
von Kosten, Stärkung des Anteils von Provisionserträgen im Betriebsergebnis und
Erhöhung des ESG-relevanten Kreditgeschäfts,
wurde nicht auf angemessene Weise reagiert. Bei den Kosten haben wir
insbesondere die - unseres Erachtens besonders in diesen
Krisenzeiten - unangemessen hohen Vergütungen sowie Pensionszusagen des
Vorstands sowie der weiteren Führungskräfte kritisiert.
Der Aufsichtsrat hat vor allem bei diesem Thema keine entsprechenden
Rückschlüsse gezogen. Stattdessen verlässt sich die am
24. Februar 2021 bekanntgemachte strategische Review vor allem auf Rückführung
von Eigenkapital an Aktionäre. Da sich die
Aareal Bank AG nicht auf mögliche Zugeständnisse der Bankenaufsicht zu
reduzierten Kapitalanforderungen oder Lockerungen der
Dividendenpolitik verlassen können wird, besteht die große Gefahr, dass die
Aareal Bank AG ohne eine erneuerte nachhaltige
Strategie gravierende Nachteile erfährt. Das ist - besonders vor dem
Hintergrund der langjährigen Erfolgsgeschichte der Bank
- nicht im Interesse der Aktionäre, der Verwaltung oder der Mitarbeiter.
Gerade mit dem Blick auf die ebenfalls zu erwartenden Veränderungen in der
Besetzung des Vorstands der Aareal Bank AG (Ungewissheit
über die Rückkehr von Herrn Merkens, Ablauf der Bestellung von Frau Knopek am
31. Mai 2021; Ablauf der Bestellung von Herrn
Ortmanns am 31. März 2023) erscheint es dringend notwendig, den Aufsichtsrat
als Kollektivorgan rechtzeitig in die Lage zu
versetzen, in den nächsten Jahren diesen Herausforderungen der Zukunft
gemeinsam mit einem veränderten Vorstandsgremium begegnen
zu können.
Daher halten wir einen Wechsel im Aufsichtsrat, insbesondere dem
Aufsichtsratsvorsitz, zur erfolgreichen Bewältigung der zukünftigen
Herausforderungen des Unternehmens dringend geboten. Unserer Aufforderung vom
März 2021, von ihren Aufsichtsratsämtern zurückzutreten,
sind die Aufsichtsratsmitglieder Frau Korsch, Herr von Dryander und Herr
Voigtländer nicht nachgekommen, so dass wir uns veranlasst
sehen, dieses Tagesordnungsergänzungsverlangen zu stellen.
Zur Gewährleistung der Stabilität und eines nachhaltigen zukünftigen Erfolgs
der Bank und der Gruppe ist es in diesen anspruchsvollen
Zeiten gerade nicht ausreichend, sich auf Erfolgen früherer Jahre auszuruhen:
Wir vermissen hier Taten, insbesondere ein schnelles
und konsequentes Handeln zur Entwicklung einer nachhaltigen Strategie und deren
Umsetzung. Nach meiner und unserer Einschätzung
scheint der Aufsichtsrat unter der Führung von Frau Korsch aber nicht willens
oder in der Lage zu sein, hierfür kurzfristig
adäquate und nachhaltige Maßnahmen und Lösungen zu entwickeln oder umzusetzen.
Um einem auf die zukünftigen Herausforderungen
ausgerichteten Anforderungsprofil an die Mitglieder des Aufsichtsrats der
Gesellschaft zu entsprechen, halten wir daher die
Abberufung der Aufsichtsratsvorsitzenden, Frau Korsch, und der
Aufsichtsratsmitglieder Herr von Dryander und Herr Voigtländer,
sowie die Nachbesetzung durch neue, zur Bewältigung zukünftiger
Herausforderungen kompetenter Mitglieder für notwendig.
Vom Antragsteller mitgeteilte Informationen zu den Kandidaten:
'Die Wahlvorschläge für die Anteilseignervertreter stehen nach unserem Ermessen
im Einklang mit den gesetzlichen Vorgaben
nach § 100 Abs. 5 AktG. Die vorgeschlagenen Kandidaten wurden auf Basis der
öffentlich verfügbaren Informationen der Gesellschaft
zum kollektiven Kompetenzprofil des Aufsichtsrats mithilfe externer Beratung
identifiziert. Dabei wurden sowohl die fachlichen
und persönlichen Eignungsvoraussetzungen als auch verschiedene Ziele der
Förderung der geschlechtlichen, fachlichen, Alters-
und geografischen Diversität und Unabhängigkeit sowie die gesetzlichen Vorgaben
berücksichtigt. Alle relevanten Informationen
wurden eingeholt und mit dem entsprechenden Profil abgeglichen. Die für die
Nachwahl vorgeschlagenen Kandidaten entsprechen
daher dem von der Gesellschaft vorausgesetzten Kompetenzprofil und sind
unabhängig im Sinne der Ziffer C.13 des DCGK. Die
Kandidaten haben zudem jeweils für sich erklärt, ausreichende zeitliche
Kapazitäten für die Tätigkeit im Aufsichtsrat zu haben
und im Falle ihrer Wahl, diese anzunehmen. Daher sind diesem
Tagesordnungsergänzungsverlangen zu Wahlvorschlägen auch die
Lebensläufe der vorgeschlagenen Aufsichtsratskandidaten beigefügt, die über
relevante Kenntnisse, Fähigkeiten, fachliche Erfahrungen
und wesentliche Tätigkeiten neben dem Aufsichtsratsmandat der Kandidaten
Auskunft geben.
Hans Theodor Laber
Herr Laber ist ein sehr erfahrener Bankmanager mit breiter Personal- und
Vorstandserfahrung. Dank zahlreicher von ihm geleiteter
Transformationsprozesse im deutschen Bankenumfeld, seiner signifikanten IT
Transformations-Expertise sowie Erfahrung im Bereich
Immobilienfinanzierung hat er ein ideales Profil für den Aufsichtsrat der
Aareal Bank AG.
Marion Khüny
Frau Khüny ist eine erfahrene Bankmanagerin, mit breiter Erfahrung in den
Bereichen Portfoliomanagement, Investment Banking
und Risikomanagement sowie Corporate Governance.
Thomas Christian Hürlimann
Herr Hürlimann verfügt über sehr breite Erfahrung, die neben den Bereichen
Risiko und Regulatorik insbesondere die Bereiche
digitale Transformation, Software- und Change-Management umfassen.
Vom Antragsteller übermittelte Lebensläufe der von ihm vorgeschlagenen
Kandidaten:
Theodor Heinz Laber
Geboren: 22.09.1953
Nationalität: Deutsch
Wohnhaft: Unterschleißheim, Deutschland
Unabhängigkeit: (x)
Expertise:
Breite Erfahrung im Personalbereich, operative Erfahrung im Bereich
Effizienzsteigerung, Integration / Fusion, Immobilienfinanzierungserfahrung,
signifikante IT Managementerfahrung.
Beruflicher Werdegang
Seit 04/2019 Mandate in Aufsichtsräten z. B. Vorsitzender BVV
(Pensionskasse für Bankangestellte mit einem verwalteten
Vermögen von 30 Mrd.) und Kuratorien z.B. Hypo-Kulturstiftung
(betreibt die Kunsthalle in München)
01/2018-03/2019 Co-Leitung der deutschen Niederlassung der UBIS (IT- und
Backoffice-Gesellschaft der UniCredit)
01/2006-12/2017 Mitglied der Geschäftsleitung UniCredit Bank AG (München)
03/2003- 12/2005 Geschäftsbereichsvorstand der Bayerischen Hypo- und
Vereinsbank AG
09/2001-02/2003 Chief Operating Officer HVB Real Estate Bank AG (operative und
HR- Integration der drei Immobilien-Banken Bayerische
Handelsbank, Süddeutsche Bodenkreditbank und der Vereinsbank
Nürnberg)
09/1998-08/2001 Leiter HR Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG (Fusion aus Hypo
und Vereinsbank auf HR-Seite und in den Arbeitgeber-/
Arbeitnehmerbeziehungen)
05/1994-08/1998 Leiter HR der Bayerischen Vereinsbank AG (mehrere M&A-Deals
von Due Diligence bis HR-Integration z.B. Vereins-und Westbank
Hamburg und BPH Krakau)
08/1976-04/1994 Verschiedene Positionen im Personalwesen der Bayerischen
Vereinsbank AG (u.a. Leiter Berater & Personalentwicklung /
employer branding) und in Unternehmensprojekten wie Overhead
Wertanalyse)
Ausbildung
1972-1976 Studium der Betriebswirtschaftslehre (Dipl. Betriebswirt)
1969-1971 Bayer. Staatsbank, Ausbildung (Bankkaufmann)
1963-1969 Albrecht-Gymnasium (München)
Weiteres Engagement als Mitglied eines Organs bei anderen Gesellschaften
Aufsichtsratsvorsitzender BW
Mitglied Kuratorium Hypo-Kulturstiftung
Mag. Marion Khüny
Geboren: 18.05.1969
Nationalität: Österreich
Wohnhaft: Mödling, Österreich
Unabhängigkeit: (x)
Expertise:
Erfahrene Managerin mit erwiesenen Fähigkeiten in Portfolio Management,
Investment Banking, Risiko Management und Aufsichtsrats-Governance.
Starker Fokus auf die Entwicklung von Mitarbeitern, Fähigkeit sich auf neue
berufliche Herausforderungen und unterschiedliche
Kulturen einzustellen. Breites Wissen in der gesamten Bankenindustrie
(kommerzielles Bankgeschäft, Investment Banking oder
Risiko und Treasury Management).
Beruflicher Werdegang
Seit 05/2017 Erste Group Bank AG, Wien (Mitglied des Aufsichtsrats)
Seit 09/2017 KA Finanz, Wien (Mitglied des Aufsichtsrats)
Seit 04/2019 Senior Adviser, Oaknorth Analytical Intelligence (London)
06/2017-04/2019 Senior Adviser für ein Family Office (Monaco)
03/2015-09/2016 Bereichsvorstand, Commerzbank AG (Frankfurt)
11/2008- 12/2014 Bereichsleiter, Unicredit Bank AG/Unicredit Group, (München/
Mailand)
11/2003-10/2008 Co-Leitung Krediteigenhandel - Managing Director, Unicredit
Group / Bank Austria AG (Wien)
12/1997-10/2003 Senior Fondsmanager - VP, Deutsche Asset Management (DWS)
(Frankfurt)
01/1995-11/1997 Portfolio Manager EM Anleihen/Notleidende Kredite,
Creditanstalt AG, (Wien)
6/1993- 12/1994 Trainee Programm Creditanstalt AG (Wien)
Praktika
03/1993 Creditanstalt AG (London/ Großbritannien)
Sommer 1992 Österreichische Außenhandelsdelegation (Johannesburg/ Südafrika)
Sommer 1991 König AG (Autozulieferer) (Rankweil/ Österreich)
Ausbildung
10/1988-03/1993 Magister "Internationale Wirtschaftswissenschaften",
Leopold-Franzens- Universität (Innsbruck/Österreich)
09/1990-07/1991 8 Phd, MBA, BA Kurse Volkswirtschaft, Marketing, Marquette
University (Milwaukee/USA)
Chartered Financial Analyst (CFA), Deutsche Vereinigung Finanz
Analysten (DVFA)
Thomas Christian Hürlimann
Geboren: 22.4.1963
Nationalität: Schweizer
Wohnhaft: Horgen, Schweiz
Unabhängigkeit: (x)
Expertise:
* Einflussreiche globale Führungspersönlichkeit und erfahrener Aufsichtsrat
* Aufsichtsrat Ausschusserfahrung wie Prüfungs-, Vergütungs-, Risiko-,
Nominations-, Investmentausschuss
* Hohe kulturelle Sensibilität und herausragendes Teammitglied, das durch einen
partizipativen Ansatz neue Ideen und Möglichkeiten schafft
* Breite globale Führungserfahrung in der Finanzindustrie von Banking,
Rückversicherung und Erstversicherung. Leitete ein Team von 3500 Mitarbeitern
in über 30 Ländern mit einem Umsatz von USD 9 Milliarden
* Globale regulatorische Erfahrung und tiefes Verständnis des Risikomanagements
inklusive Cyber und neu auftretenden Risiken durch Beratung und Versicherung
der Fortune 5000 Firmen weltweit
* Umfangreiche Strategie- und Dealerfahrung in Bereichen wie M&A, komplexen
Finanzlösungen, Katastrophenanleihen, Run-off Lösungen, bedingtes Kapital
* Breites FinTech Wissen durch Beratung verschiedenster FinTech und InsurTech
Firmen weltweit
* Grosse IT- und Innovationserfahrung insbesondere an der Schnittstelle Kunde
und Technologie. Implementierte globale Digitalplattformen, die das
Kundenerlebnis radikal verbessert haben
* Extrem starker Kundenfokus und Implementierung einer weltweiten Key Account
Management Organisation (Gewinn der SAMA Auszeichnung für das beste globale
Strategie Account Management Team)
Beruflicher Werdegang
Seit 3/2020 Cytora LTD (Großbritannien), Mitglied des Beirats
Seit 01/2020 Verisk Analytics, Mitglied des internationalen Beirats
Seit 07/2018 Drake Star Partners, Senior Berater
05/2018-05/2019 Wisekey SA (Schweiz), Non-executive Director
Seit 11/2017 Hiscox LTD (Bermuda), Non-executive Director Hiscox SA
(Luxemburg), Non-executive Director
03/2011-06/2017 Zurich Insurance Group (Schweiz), CEO Global Corporate
06/2006-03/2011 Zurich Insurance Group (Irland), CEO Global Corporate in Europa
01/2006-06/2006 Zurich Insurance Group (Schweiz), Chief Operating Officer
Global Corporate
03/2003-01/2006 Zurich Insurance Group (Schweiz), Global Head of Group
Reinsurance
2001-2003 Swiss Re (Schweiz und Großbritannien), Globaler Leiter der
Versicherungssparte bei Fox-Pitt, Kelton
1998-2000 Swiss Re, Leiter des Bereichs Global Insurance Clients bei
Swiss Re New Markets
1995-1998 Swiss Re (Schweiz), Direktor - Finanzberater des Vorstands
1994-1995 NatWest - Coutts & Co AG (Schweiz), VP - Zentral- & Osteuropa
1993 IMD Lausanne (Schweiz), MBA
1991-1992 NatWest - Coutts & Co AG (Schweiz), AVP, verantwortlich für
Strategieprojekte
1990 NatWest - County NatWest (Großbritannien), Corporate Finance
1989 NatWest - Coutts & Co AG (Schweiz), Treasurer ad interim
Ausbildung
2017 International Directors Program, INSEAD mit Zertifizierung in
Corporate Governance
1993 MBA, IMD Lausanne, Schweiz
1983-1988 Studium der Betriebs- und Volkswirtschaftslehre, Universität Zürich,
Schweiz
Stellungnahmen von Vorstand und Aufsichtsrat zu den Ergänzungsverlangen
Der Antragsteller, Herr Till Hufnagel, teilt mit seinem
Tagesordnungsergänzungsverlangen mit, dass er 170.000 Aktien der Aareal
Bank AG halte. Zudem teilt er mit, dass er gemeinsam mit seinem Partner Klaus
Umek und ihrem gemeinsamen Unternehmen, Petrus
Advisers, per 30. März 2021 gemeinsam eine Beteiligung von rund 9,4 Prozent an
der Aareal Bank AG gemeldet hätten.
Vorstand und Aufsichtsrat weisen vor diesem Hintergrund darauf hin, dass Herr
Hufnagel sein Tagesordnungsergänzungsverlangen
offenbar im Kontext der gemeinsam mit Petrus Advisers verfolgten Absichten
verstanden wissen möchte. Bereits im Vorfeld der
ordentlichen (virtuellen) Hauptversammlung 2021 hatte Petrus Advisers,
vertreten durch die Herren Till Hufnagel und Klaus
Umek, in einem Schreiben an den Aufsichtsrat gefordert, vorstehende
Beschlussvorschläge in die Tagesordnung aufzunehmen.
Stellungnahme des Vorstands:
Der Vorstand sieht sich nach der aktienrechtlichen Kompetenzverteilung nicht
dazu berufen, zu dem Abberufungsverlangen von
Herrn Hufnagel bzgl. der benannten Mitglieder des Aufsichtsrats Stellung zu
nehmen. Ebenso wenig wird er sich zu den vorgeschlagenen
Ersatzkandidaten für den Aufsichtsrat äußern.
Stellungnahme des Aufsichtsrats:
1. Stellungahme zu TOP 11 Ergänzungsverlangen und Antrag auf Abberufung von
Aufsichtsratsmitgliedern
Der gesamte Aufsichtsrat hat nach wie vor keine Zweifel an den umfassenden
persönlichen und fachlichen Kompetenzen sowie der
persönlichen Zuverlässigkeit der Aufsichtsratsmitglieder Frau Korsch, Herrn von
Dryander und Herrn Voigtländer. Es besteht
zudem keine Veranlassung, dem erst in der letzten Hauptversammlung am 27. Mai
2020 neu gewählten Mitglied des Aufsichtsrats,
Herrn von Dryander, und dem im Amt bestätigten Mitglied des Aufsichtsrats,
Herrn Voigtländer, das Vertrauen zu entziehen,
die jeweils mit überwältigender Mehrheit von der Hauptversammlung gewählt
wurden. Anhaltspunkte, dass diese Personen ihr Amt
nicht beanstandungsfrei ausgeübt haben, hat Herr Hufnagel nicht vorgelegt. Das
Gleiche gilt für die seit 2012 amtierende Vorsitzende
des Aufsichtsrats, Frau Korsch.
Im Übrigen verweist der Aufsichtsrat darauf, dass im Vorfeld der
Hauptversammlung 2020 eine ausführliche Diskussion mit sämtlichen
wesentlichen Investoren sowie Stimmrechtsberatern über das Kompetenzprofil des
Aufsichtsrats, seine personelle Besetzung,
die Ausschussstruktur sowie die Amtszeiten stattgefunden hat. Der Investor
Petrus Advisers, mit dem Herr Hufnagel behauptet
gemeinsam zu handeln, war in diese Diskussion umfangreich und gleichberechtigt
einbezogen. Kandidatenvorschläge von Petrus
Advisers wurden in den klar strukturierten, transparenten und professionell
geführten Personalauswahlprozess einbezogen. Das
Ergebnis dieser Corporate Governance-Sondierung war die Verkürzung der
Amtszeiten der Aufsichtsratsmitglieder, die Einführung
gestufter Amtszeiten (sog. staggered board) sowie eine Neubesetzung des
Aufsichtsrats im Sinne eines 'board refreshment'.
So wurden Frau Jana Brendel und Herr Christof von Dryander für eine
Wahlkandidatur gewonnen. Das Auswahlverfahren, in dem
der Nominierungsausschuss aus über 90 Profilen und zusätzlich nach Einleitung
einer Fit & Proper-Prüfung durch die BaFin und
die EZB diese beiden Kandidaten ausgewählt hatte, wurde transparent in Form
einer Information zum Tagesordnungspunkt 6 der
Hauptversammlung gemacht. Diese sehr transparente und breit sondierte Corporate
Governance-Reform hat große Unterstützung
durch die Anteilseigner in der Hauptversammlung 2020 erhalten. Die sechs zur
Aufsichtsratswahl stehenden Kandidaten erhielten
zwischen 99,68 und 99,72 Prozent der Stimmen. Dies gilt auch für die nun von
Herrn Hufnagel konkret zur Abberufung vorgeschlagenen
Aufsichtsratsmitglieder Christof von Dryander und Dietrich Voigtländer.
Mit Blick auf das von Herrn Hufnagel monierte angebliche Fehlen einer
nachhaltigen Strategie des Unternehmens ist festzuhalten:
Der Aufsichtsrat und die Aufsichtsratsvorsitzende haben den Vorstand bei der
zukünftigen strategischen Ausrichtung der Gruppe
zu jeder Zeit umfassend beraten. Der Aufsichtsrat war in alle wesentlichen
Entscheidungen der Aareal Bank Gruppe eingebunden,
auch und insbesondere in der Überwachung der Umsetzung der Strategie 'Aareal
Next Level', das vom Aufsichtsrat einhellig mitgetragen
wird. Das gilt auch für die Begleitung des umfassenden 360° Reviews der
Strategie 'Aareal Next Level', der im Herbst 2020
durchgeführt wurde und deren Eckpunkte im Januar 2021 und weitere Details im
Februar 2021 von der Aareal Bank AG veröffentlicht
worden sind. Damit wurde 'Aareal Next Level' in wesentlichen Punkten geschärft
und die Aareal Bank Gruppe für ein verändertes
Umfeld nach der Corona-Pandemie fit gemacht.
Im Einzelnen setzt die damit verbundene Adjustierung im Segment Strukturierte
Immobilienfinanzierungen im Rahmen der bestehenden
Risikostrategie auf eine kontrollierte Ausweitung des Portfoliovolumens, um die
vorhandene Plattform besser auszunutzen: Ende
2021 werden rund 29 Mrd. € und bis Ende 2022 rund 30 Mrd. € angepeilt. Dabei
richtet die Aareal Bank AG ihr Geschäft noch
stärker an ESG-Kriterien aus, wofür sie als Langfristfinanzierer prädestiniert
ist. Im Übrigen müssen ab 2021 15 Prozent der
dem Vorstand zugeordneten Ziele quantitative ESG-Leistungskriterien enthalten.
Im Segment 'Banking & Digital Solutions' liegt
der strategische Schwerpunkt auf der weiteren Ausweitung des
eigenkapitalschonenden Geschäfts und damit auf einer mittelfristigen
Verdopplung des Provisionsüberschusses des Segments. Im Segment Aareon zielt
das Unternehmen auf eine weiterhin signifikante
Steigerung des Wert- und Ergebnisbeitrags für die Gruppe und ihre Aktionäre.
Auf Basis des gemeinsam mit dem Partner und Aareon-Minderheitsaktionär
Advent erarbeiteten Wertsteigerungsplans wird - ohne die positiven Effekte
möglicher Zukäufe - ein Anstieg des adi EBITDA
bis zum Jahr 2025 auf rund 135 Mio. € angestrebt.
Mit den entsprechenden Adjustierungen der Strategie wird es gemäß der Planung
der Aareal Bank AG möglich sein, bereits im
Jahr 2023 - ohne Berücksichtigung möglicher Akquisitionen - ein
Konzernbetriebsergebnis in der Größenordnung von 300 Mio.
€ zu erwirtschaften, sofern die Pandemie bis dahin vollständig überwunden ist
und sich die Risikosituation damit wieder normalisiert
hat. Auf dieser Basis errechnet sich eine Eigenkapitalrendite (RoE) in Höhe der
Kapitalkosten von rund 8 Prozent nach Steuern
sowohl für die Gruppe als auch für die Aareal Bank AG, bei einer unterstellten,
im Marktvergleich überdurchschnittlichen CET1-Referenzquote
von rund 15 Prozent (Basel IV phase-in, revised IRBA). Dabei soll 2023 im
Kernbereich der Aareal Bank AG (Segment Strukturierte
Immobilienfinanzierungen) eine Cost-Income-Ratio von weniger als 40 Prozent
erreicht werden, was auch im europäischen Vergleich
einer Best-in-Class Quote entspricht und damit das hohe Effizienzniveau unserer
Organisation abbildet.
Der Aufsichtsrat verweist zudem darauf, dass das adjustierte strategische
Programm vom Kapitalmarkt und Branchenexperten überaus
positiv aufgenommen worden ist - was im Übrigen auch die Kursreaktion von ca.
+6 Prozent am Tag der Eckpunkte-Veröffentlichung
im Januar 2021 und rund +17 Prozent am Tag der Detail-Veröffentlichung im
Februar 2021 widerspiegelt.
Vor diesem Hintergrund schlägt der Aufsichtsrat der Hauptversammlung vor, gegen
die in TOP 11 vorgeschlagene Abberufung der
Vorsitzenden des Aufsichtsrats, Frau Korsch, und der Mitglieder des
Aufsichtsrats, der Herren von Dryander und Voigtländer,
zu stimmen.
2. Stellungnahme zu TOP 12 Ergänzungsverlangen und Antrag auf Nachwahl von
Aufsichtsratsmitgliedern
Für die von Herrn Hufnagel vorgeschlagene Nachwahl von drei Personen in den
Aufsichtsrat besteht bereits aus den zu dem Ergänzungsverlangen
in TOP 11 ausgeführten Gründen kein Anlass.
Es ist darüber hinaus völlig offen, ob diese Kandidaten den
aufsichtsrechtlichen Anforderungen entsprechen, die im Rahmen
der obligatorischen Eignungs- und Zuverlässigkeitsprüfung insbesondere durch
die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
an die Amtsübernahme gestellt werden.
Daher schlägt der Aufsichtsrat der Hauptversammlung vor, gegen die in TOP 12
vorgeschlagene Wahl von Herrn Laber, Frau Khüny
und Herrn Hürlimann zu stimmen.
Wiesbaden, im April 2021
Aareal Bank AG
Der Vorstand
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16.04.2021 Die DGAP Distributionsservices umfassen gesetzliche Meldepflichten,
Corporate News/Finanznachrichten und Pressemitteilungen.
Medienarchiv unter http://www.dgap.de
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Sprache: Deutsch
Unternehmen: Aareal Bank AG
Paulinenstraße 15
65189 Wiesbaden
Deutschland
E-Mail: ir@aareal-bank.com
Internet: http://www.aareal-bank.com
Ende der Mitteilung DGAP News-Service
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1185851 16.04.2021
