Basler Kantonalbank : Offenlegung Eigenkapitalinstrumente Konzern per 25.11.2020 (PDF)

Offenlegung Eigenkapitalinstrumente Konzern per 25.11.2020

Zusammensetzung des Kapitals

CCA: Hauptmerkmale regulatorischer Eigenkapitalinstrumente und anderer TLAC-Instrumente

		Dotationskapital	Partizipationsschein
1	Emittent	Basler Kantonalbank	Basler Kantonalbank
2	ISIN	n/a	CH0009236461
3	Auf das Instrument anwendbares Recht	Schweizer Recht	Schweizer Recht
	Aufsichtsrechtliche Behandlung	Dotationskapital	Partizipationsschein
4	Im Rahmen der Regeln nach den Übergangs­	Hartes Kernkapital (CET1)	Zusätzliches Kernkapital (AT1)
	bestimmungen von Basel III
5	Im Rahmen der nach Ablauf der Basel III Über­	Hartes Kernkapital (CET1)	Zusätzliches Kernkapital (AT1)
	gangsbestimmungen geltenden Regeln
6	Anrechenbar auf Einzelstufe, Gruppenstufe,	Solo- und Konzernebene	Solo- und Konzernebene
	Einzel- und Gruppenstufe
7	Art des Instruments	Sonstige Instrumente	Beteiligungstitel
8	In den aufsichtsrechtlichen Eigenmitteln ange­	304,00	50,15
	rechneter Betrag (in Mio. CHF)
9	Nominalwert des Instruments	304 000 in 1000 CHF	5 900 000 Stück je CHF 8.50
10	Buchhalterische Klassifizierung	Gesellschaftskapital	Gesellschaftskapital
11	Ursprüngliches Emissionsdatum	1.10.1899	15.9.1986
12	Mit oder ohne Fälligkeit	Unbegrenzt	Unbegrenzt
13	Ursprüngliches Fälligkeitsdatum	n/a	n/a
14	Emittent kann vorzeitig kündigen, vorbehaltlich	Nein	Nein
	aufsichtsrechtliche Genehmigung
15	Falkultatives Call-Datum, bedingte Call-Daten	n/a	n/a
	(Steuer oder aufsichtsrechtlich) und Rückzah­
	lungsbetrag
16	Spätere Call-Daten, sofern anwendbar	n/a	n/a
	Coupons/Dividenden	Dotationskapital	Partizipationsschein
17	Fixe oder variable Dividende / Coupon	n/a	Variabel
18	Couponsatz und Index, wo anwendbar	n/a	n/a
19	Existenz eines Dividendenstoppers (keine Divi­	n/a	Nein
	dende auf dem Instrument impliziert keine Divi­
	dende auf den normalen Aktien)
20	Zins- / Dividendenzahlung vollständig fakultativ,	Gewinnausschüttung	Dividendenzahlung
	teilweise fakultativ oder verbindlich	diskretionär	diskretionär
21	Existenz eines Step up oder anderer Anreize	Nein	Nein
	zur Rückzahlung
22	Nicht kumulativ oder kumulativ	Nicht kumulativ	Nicht kumulativ
23	Wandelbar oder nicht wandelbar	Nicht wandelbar	Nicht wandelbar
30	Forderungsverzicht	Nein	Nein
31	Bei Forderungsverzicht: Auslöser für Verzicht	n/a	n/a
32	Bei Forderungsverzicht: vollständig oder	n/a	n/a
	teilweise
33	Bei Forderungsverzicht: permanent oder	n/a	n/a
	temporär
34	Bei temporärem Forderungsverzicht: Beschrieb	n/a	n/a
	des Write-Up Mechanismus
34a	Art der Nachrangigkeit	Statutarisch	Statutarisch
35	Position in der Subordinationshierarchie im Li­	AT1-Instrumente	Nachrangig zu allen anderen nachrangigen
	quidationsfall (Angabe der Art des Instruments,		Verpflichtungen ausser zu pari-passu Instru­
	das direkt vorrangig zum Instrument in der		menten. Für das Partizipationskapital besteht
	Gläubigerhierarchie der betroffenen juristi­		keine Staatsgarantie
	schen Einheit ist)
36	Existenz von Charakteristika, die eine vollstän­	Nein	Nein
	dige Anerkennung nach den Basel III Regeln
	verhindern

Zusammensetzung des Kapitals

1 Offenlegung Eigenkapitalinstrumente Konzern per 25.11.2020

		Tier 1-Anleihe	Tier 1-Anleihe
1	Emittent	Basler Kantonalbank	Bank Cler AG
2	ISIN	CH0545754696	CH0563348728
3	Auf das Instrument anwendbares Recht	Schweizer Recht	Schweizer Recht
	Aufsichtsrechtliche Behandlung	Tier 1-Anleihe	Tier 1-Anleihe
4	Im Rahmen der Regeln nach den Übergangs­	Zusätzliches Kernkapital (AT1)	Zusätzliches Kernkapital (AT1)
	bestimmungen von Basel III
5	Im Rahmen der nach Ablauf der Basel III Über­	Zusätzliches Kernkapital (AT1)	Zusätzliches Kernkapital (AT1)
	gangsbestimmungen geltenden Regeln
6	Anrechenbar auf Einzelstufe, Gruppenstufe,	Solo- und Konzernebene	Konzernebene
	Einzel- und Gruppenstufe
7	Art des Instruments	Hybride Instrumente	Hybride Instrumente
		(Nachrangige Anleihe mit bedingtem	(Nachrangige Anleihe mit bedingtem
		Forderungsverzicht)	Forderungsverzicht)
8	In den aufsichtsrechtlichen Eigenmitteln ange­	100,00	63,50
	rechneter Betrag (in Mio. CHF)
9	Nominalwert des Instruments	100 000 in 1000 CHF	90 000 in 1000 CHF
10	Buchhalterische Klassifizierung	Anleihen und Pfandbriefdarlehen	Anleihen und Pfandbriefdarlehen
11	Ursprüngliches Emissionsdatum	17.9.2020	25.11.2020
12	Mit oder ohne Fälligkeit	Unbegrenzt	Unbegrenzt
13	Ursprüngliches Fälligkeitsdatum	n/a	n/a
14	Emittent kann vorzeitig kündigen, vorbehaltlich	Ja	Ja
	aufsichtsrechtliche Genehmigung
15	Falkultatives Call-Datum, bedingte Call-Daten	Erstmals per 17.3.2026	Erstmals per 25.11.2025
	(Steuer oder aufsichtsrechtlich) und Rückzah­	Tilgung der Anleihe als Ganzes	Tilgung der Anleihe als Ganzes
	lungsbetrag
16	Spätere Call-Daten, sofern anwendbar	Danach jährlich per 17.3.	Danach jährlich per 25.11.
	Coupons/Dividenden	Tier 1-Anleihe	Tier 1-Anleihe
17	Fixe oder variable Dividende / Coupon	Fest bis zum vorzeitigen Kündigungstermin,	Fest bis zum vorzeitigen Kündigungstermin,
		danach Neufestsetzung alle 5 Jahre	danach Neufestsetzung alle 5 Jahre
18	Couponsatz und Index, wo anwendbar	1,875% bis zum 17.3.2026, danach Neufestset­	3,000% bis zum 25.11.2025, danach Neufest­
		zung auf dem relevanten Kapitalmarktsatz	setzung auf dem relevanten Kapitalmarktsatz
		(Swap-Satz) für eine Laufzeit von 5 Jahren (Mi­	(Swap-Satz) für eine Laufzeit von 5 Jahren (Mi­
		nimum 0%) plus Aufschlag von 1,875%.	nimum 0%) plus Aufschlag von 3,000%.
19	Existenz eines Dividendenstoppers (keine Divi­	Partiell	Partiell
	dende auf dem Instrument impliziert keine Divi­
	dende auf den normalen Aktien)
20	Zins- / Dividendenzahlung vollständig fakultativ,	Zinszahlung	Zinszahlung
	teilweise fakultativ oder verbindlich	verbindlich mit bedingtem Forderungsverzicht	verbindlich mit bedingtem Forderungsverzicht
21	Existenz eines Step up oder anderer Anreize	Nein	Nein
	zur Rückzahlung
22	Nicht kumulativ oder kumulativ	Nicht kumulativ	Nicht kumulativ
23	Wandelbar oder nicht wandelbar	Nicht wandelbar, Forderungsverzicht	Nicht wandelbar, Forderungsverzicht
30	Forderungsverzicht	Ja	Ja
31	Bei Forderungsverzicht: Auslöser für Verzicht	Unterschreitung der harten Kernkapitalquote	Unterschreitung der harten Kernkapitalquote
		(CET1 Quote) auf Stufe Stammhaus Basler Kan­	(CET1 Quote) auf Stufe Bank Cler AG von
		tonalbank von 5,125% oder bei Feststellung ei­	5,125% oder bei Feststellung einer drohenden
		ner drohenden Insolvenz (PONV) durch die	Insolvenz (PONV) durch die FINMA
		FINMA
32	Bei Forderungsverzicht: vollständig oder	Vollständig oder teilweise	Vollständig oder teilweise
	teilweise
33	Bei Forderungsverzicht: permanent oder	Dauerhaft	Dauerhaft
	temporär
34	Bei temporärem Forderungsverzicht: Beschrieb	n/a	n/a
	des Write-Up Mechanismus
34a	Art der Nachrangigkeit	Vertraglich	Vertraglich
35	Position in der Subordinationshierarchie im Li­	Nachrangig zu allen nicht-nachrangigen Forde­	Nachrangig zu allen nicht-nachrangigen Forde­
	quidationsfall (Angabe der Art des Instruments,	rungen gegenüber der Emittentin und zu ande­	rungen gegenüber der Emittentin und zu ande­
	das direkt vorrangig zum Instrument in der	ren nachrangigen Forderungen gegenüber der	ren nachrangigen Forderungen gegenüber der
	Gläubigerhierarchie der betroffenen juristi­	Emittentin (inklusive Tier 2 Instrumenten), mit	Emittentin (inklusive Tier 2 Instrumenten), mit
	schen Einheit ist)	Ausnahme von Forderungen gegenüber der	Ausnahme von Forderungen gegenüber der
		Emittentin unter gleichrangigen Instrumenten	Emittentin unter gleichrangigen Instrumenten
		(inklusive andere Additional Tier 1 Instrumen­	(inklusive andere Additional Tier 1 Instrumen­
		te); pari passu untereinander sowie mit den	te); pari passu untereinander sowie mit den
		Forderungen gegenüber der Emittentin unter	Forderungen gegenüber der Emittentin unter
		gleichrangigen Instrumenten; vorrangig zu Ei­	gleichrangigen Instrumenten; vorrangig zu Ei­
		genkapital- und gleichartigen Instrumenten der	genkapital- und gleichartigen Instrumenten der
		Emittentin.	Emittentin.
36	Existenz von Charakteristika, die eine vollstän­	Nein	Nein
	dige Anerkennung nach den Basel III Regeln
	verhindern

Zusammensetzung des Kapitals

2 Offenlegung Eigenkapitalinstrumente Konzern per 25.11.2020

Basler Kantonalbank

Postfach

4002 Basel

Telefon [phone] [e-mail] www.bkb.ch