GAM Holding AG: Stellungnahme zu Medienspekulationen


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25. September 2018

Medienmitteilung

GAM Holding AG: Stellungnahme zu Medienspekulationen

Als Reaktion auf aktuelle Medienspekulationen kann GAM bestätigen, dass die
interne Untersuchung bezüglich des Verhaltens von Tim Haywood, Investment
Director der ARBF-Fonds, aufgrund von Bedenken eines internen Whistleblowers
eingeleitet wurde. In Einklang mit ihren etablierten internen Prozessen hat GAM
diese Hinweise sehr ernst genommen und gleichzeitig sichergestellt, dass die
Existenz und die Identität des Whistleblowers geschützt werden. GAM
beabsichtigt, dem Whistle­blower auch weiterhin alle angezeigten
Schutzmassnahmen zukommen zu lassen. Im November 2017 leitete GAM eine von
unabhängigen externen Experten unterstützte interne Untersuchung ein. Im März
2018 ergänzte der Whistleblower seine anfänglichen Hinweise und nahm Kontakt mit
der britischen Financial Conduct Authority (FCA) auf, während er gleichzeitig
das Unternehmen informiert hielt.

Die interne Untersuchung entwickelte sich mit der Aufdeckung zusätzlicher Fakten
und Umstände weiter und identifizierte diverse potenzielle Verfehlungen, die
insgesamt zur Entscheidung führten, Herrn Haywood zu suspendieren. Wie schon
früher kommuniziert, finden in diesem Zusammenhang keine Untersuchungen gegen
andere Mitarbeiter statt, und es wurden keinerlei Anhaltspunkte gefunden, die
solche angezeigt erscheinen liessen. Das interne Disziplinarverfahren in Bezug
auf den suspendierten Investment Director ist noch im Gange.

Im Zuge der laufenden Liquidation der ARBF-Fonds, welche die Fairness gegenüber
allen Anlegern und deren Gleichbehandlung gewährleistet, wurden bis heute
zwischen 60% und 87% der Fondsvermögen ausbezahlt. Die zweiten
Liquidationszahlungen beginnen in der Woche vom 24. September 2018, und weitere
Fondsvermögen werden, abhängig von den Marktbedingungen, in den kommenden
Monaten liquidiert und die entsprechenden Barmittel an die Anleger
zurückerstattet. Bislang wurden keine materiellen Nachteile für Kunden
festgestellt, und wir werden dies weiterhin überwachen.

Wie bereits früher mitgeteilt, bezieht sich das aufgedeckte potenzielle
Fehlverhalten darauf, dass in bestimmten Fällen keine ausreichende Due Diligence
durchgeführt oder belegt bzw. keine internen Aufzeichnungen von Dokumenten
verfügbar gemacht wurden. Darüber hinaus kam die Untersuchung zum Schluss, dass
Tim Haywood möglicherweise gegen die Unterschriftenrichtlinien des Unternehmens
verstossen und sein privates E-Mail-Konto für Arbeitszwecke verwendet hat. Er
verletzte zudem die Richtlinien des Unternehmens für die Annahme von Geschenken
und Einladungen.

Alexander Friedman, CEO von GAM, sagte: "Das Herzstück der Kontrollsysteme jedes
modernen Finanzdienstleistungsunternehmens sollte aus einer Unternehmenskultur
bestehen, die Mitarbeiter dazu ermutigt, sich bei Bedenken über das Verhalten
von Kollegen zu Wort zu melden. Der einzige Weg, diese Kultur
aufrechtzuerhalten, besteht darin, diejenigen zu schützen, die mutig genug sind,
dies zu tun - aber auch diejenigen zur Verantwortung zu ziehen, die gegen die
Regeln verstossen. Dies ist von zentraler Bedeutung für vertrauenswürdige
Kundenbeziehungen, und wir werden in diesem Punkt keine Kompromisse eingehen.
Ich bin all unseren Kunden dankbar, die sich die Zeit genommen haben, unser
Vorgehen in dieser Angelegenheit nachzuvollziehen. Wir werden uns weiter voll
und ganz für die Interessen unserer Kunden einsetzen."

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  Zürich  +41 (0) 58 426 6265

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Über GAM

GAM ist eine der führenden unabhängigen, reinen Vermögensverwaltungsgruppen
der
Welt. Sie bietet aktive Anlagelösungen und -produkte für Institutionen,
Finanzintermediäre und Privatkunden an. Das Investment-Management-Kerngeschäft
der Gruppe wird durch eine Private Labelling-Sparte ergänzt, die Management-
Company- und andere unterstützende Dienstleistungen für Dritte anbietet. GAM
beschäftigt über 900 Mitarbeitende in 13 Ländern und betreibt Anlagezentren in
London, Cambridge, Zürich, Hongkong, New York, Lugano und Mailand. Die
Vermögensverwalter werden von einem umfassenden weltweiten Vertriebsnetz
unterstützt.

Die Aktien von GAM (Symbol "GAM") mit Sitz in Zürich sind an der SIX Swiss
Exchange notiert und Teil des Swiss Market Index Mid (SMIM). Die Gruppe
verwaltet per 30. Juni 2018 Vermögen von CHF 163.8 Milliarden (USD 165.0
Milliarden).

Hinweis in Bezug auf zukunftsgerichtete Aussagen

Diese Medienmitteilung der GAM Holding AG («die Gesellschaft») beinhaltet
zukunftsgerichtete Aussagen, welche die Absichten, Vorstellungen oder aktuellen
Erwartungen und Prognosen der Gesellschaft über ihre zukünftigen
Geschäftsergebnisse, finanzielle Lage, Liquidität, Leistung, Aussichten,
Strategien, Möglichkeiten sowie über das Geschäftsumfeld, in welchem sie sich
bewegt, widerspiegeln. Zukunftsgerichtete Aussagen umfassen alle Ereignisse, die
keine historischen Fakten darstellen. Die Gesellschaft hat versucht, diese
Aussagen durch die Verwendung von Worten wie «könnte», «wird»,
«sollte»,
«erwartet», «beabsichtigt», «schätzt», «sieht
voraus», «glaubt», «versucht»,
«plant», «sagt voraus» und ähnlichen Begriffen zu kennzeichnen.
Solche Aussagen
werden auf der Grundlage von Schätzungen und Erwartungen gemacht, welche sich
als falsch herausstellen können, obwohl die Gesellschaft sie im jetzigen
Zeitpunkt als angemessen erachtet. Diese zukunftsgerichteten Aussagen
unterliegen Risiken, Unsicherheiten, Annahmen und anderen Faktoren, die dazu
führen können, dass das tatsächliche Geschäftsergebnis, die finanzielle
Lage,
Liquidität, Leistung, Aussichten und Möglichkeiten der Gesellschaft sowie der
Märkte, welche die Gesellschaft bedient oder zu bedienen beabsichtigt,
wesentlich von diesen zukunftsgerichteten Aussagen abweichen können. Wichtige
Faktoren, die zu solchen Abweichungen führen können, sind unter anderem:
Veränderungen des Geschäfts- oder Marktumfelds, legislative, steuerliche oder
regulatorische Entwicklungen, die allgemeine wirtschaftliche Lage sowie die
Möglichkeiten der Gesellschaft, auf Entwicklungen in der
Finanzdienstleistungsindustrie zu reagieren. Zusätzliche Faktoren können die
tatsächlichen Resultate, Leistungen oder Errungenschaften wesentlich
beeinflussen. Die Gesellschaft übernimmt ausdrücklich keine Verpflichtung und
beabsichtigt auch nicht, Aktualisierungen oder Korrekturen irgendwelcher in
dieser Medienmitteilung enthaltener zukunftsgerichteter Aussagen vorzunehmen
oder Änderungen in den Erwartungen der Gesellschaft oder Änderungen von
Ereignissen, Bedingungen und Umständen, auf welchen diese zukunftsgerichteten
Aussagen basieren, mitzuteilen, soweit dies nicht durch anwendbares Recht oder
regulatorische Bestimmungen vorgeschrieben ist.

Medienmitteilung: 
http://hugin.info/142256/R/2217577/866573.pdf



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Source: GAM Holding AG via GlobeNewswire

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