GRENKE AG: Brief des Aufsichtsratsvorsitzenden an Investoren

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GRENKE AG: Brief des Aufsichtsratsvorsitzenden an Investoren

09.02.2021 / 19:10
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Sehr geehrte GRENKE-Investoren,

wir haben Ihren Ruf nach mehr Transparenz hinsichtlich der Amtsniederlegung
unseres Vorstandsmitglieds Mark Kindermann laut und deutlich vernommen und
möchten dem hiermit umfassend nachkommen.

Im Rahmen der laufenden Prüfungen durch KPMG und Mazars hatte es bereits
einige qualitative Hinweise und Feststellungen bezüglich der Internen
Revision und Compliance-Organisation gegeben. Unmittelbarer Anlass für die
Niederlegung von Mark Kindermann waren Kritikpunkte der BaFin an Prozessen
der Internen Revision und der Compliance im Rahmen der laufenden Prüfungen
durch Mazars.

Wichtig ist mir zu betonen: Keiner dieser Kritikpunkte der BaFin lässt auf
unmittelbare Auswirkungen auf die Bilanz oder die GuV des Unternehmens
schließen. Auch stellen die Aussagen der BaFin in keinem Punkt die am
16.12.2020 veröffentlichten Informationen über die gutachtliche
Stellungnahme durch Warth & Klein Grant Thornton und die gesonderte Prüfung
durch KPMG in Frage.

Im Bereich der Internen Revision betraf die Kritik der BaFin die Qualität
von Arbeitspapieren, die Möglichkeit des Vorstandes, festgestellte Mängel
verwerfen zu können, die Tatsache, dass die Innenrevision keine eigene
Untersuchung der Viceroy-Vorwürfe initiierte, die quantitative personelle
Ausstattung der Internen Revision und den bis Anfang des letzten Jahres
(2020) eingeschränkten Zugang der Internen Revision zu bestimmten
Firmengeheimnissen.

Die Kritikpunkte am Bereich Compliance bezogen sich auf prozessuale
Schwächen bei der Dokumentation von Related Parties, mangelnde
Nachvollziehbarkeit von Aktualisierungen des Compliance-Handbuchs,
Infragestellung der Messgrößen für die Bewertung der Compliance-Risiken,
unzureichende Dokumentation der schriftlichen Jahresberichte der
Compliance-Funktion sowie auch hier eine nicht angemessene personelle
Ausstattung der Compliance-Funktion.

Auf Basis dieser Punkte stellte die BaFin der Gesellschaft ein
Anhörungsschreiben zu und kündigte an, nach Ablauf einer Frist zur
Stellungnahme über eine Abberufung von Mark Kindermann als Vorstand zu
entscheiden.

Der Aufsichtsrat hat mit Mark Kindermann über die Kritikpunkte und mögliche
Konsequenzen diskutiert. Im Ergebnis hat Mark Kindermann den Aufsichtsrat am
8.2.2021 darüber informiert, sein Vorstandsamt sowie alle weiteren
Konzernmandate niederzulegen. Diesem Wunsch haben wir entsprochen.
Gleichzeitig haben wir vereinbart, dass er dem Unternehmen für eine
Übergangszeit außerhalb des Vorstands zur Verfügung steht, um eine
reibungslose Übergabe zu gewährleisten.

Die seit September bestehende Unsicherheit lastet schwer auf unserer Aktie
und unseren Anleihen. Die Prüfungen erfordern zudem erhebliche Management-
und Personalkapazitäten vom Unternehmen. Für die Gesellschaft hat es höchste
Priorität, dass wir die laufenden Prüfungen zügig fortsetzen und
abschließen. Selbstverständlich greifen wir die Ergebnisse aus diesen
Prüfungen konsequent auf und entwickeln die Prozesse weiter.

Das haben wir auch in den vergangenen Monaten bereits getan: So haben wir im
vergangenen Oktober die Interne Revision von Mark Kindermann an die
Vorstandsvorsitzende Antje Leminsky und zu Jahresbeginn 2021 die
Compliance-Funktion an Isabel Rösler als neuen Chief Risk Officer (CRO)
übertragen. Zudem wird sowohl für die Interne Revision und auch für
Compliance entsprechend qualifiziertes Personal gesucht, weil wir die
Personalausstattung kurzfristig ausweiten wollen. Mit einer unabhängigen
Beratungsfirma untersuchen wir seit Dezember die Prozesse für Interne
Revision und Compliance und entwickeln beide Bereiche weiter.
Der Aufsichtsrat hat inzwischen entschieden, wie die verbleibenden Aufgaben
von Mark Kindermann neu verteilt werden: Die Vorstandsvorsitzende Antje
Leminsky wird das Personalressort übernehmen.
Isabel Rösler übernimmt ab sofort auch wesentliche administrative Funktionen
der Marktfolge. Sebastian Hirsch, der im Oktober 2020 zum Chief Financial
Officer (CFO) ernannt wurde, erhält zusätzlich die Verantwortung für das
Konzernrechnungswesen. Dieser Schritt hätte nach der Veröffentlichung des
Jahresabschlusses ohnehin angestanden und wurde jetzt vorgezogen.

Wir hoffen, mit diesem Schreiben Ihre offenen Fragen zu diesem Thema
beantwortet zu haben.

Wir verstehen auch, dass Sie darüber hinaus weitere Fragen haben und
insbesondere wissen möchten, wann die Prüfungen abgeschlossen sind. Da der
Zeitplan maßgeblich von den Prüfern bestimmt wird, können wir dazu aktuell
keine verbindlichen Aussagen treffen.

Seien Sie versichert: Wir werden alles daran setzen, die Prüfungen so
schnell wie möglich abzuschließen und als Unternehmen gestärkt aus dieser
Krisensituation hervorzugehen.

Mit freundlichen Grüßen

Prof. Dr. Ernst-Moritz Lipp
Vorsitzender des Aufsichtsrats

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