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TradeZero legt SEC-Vorwürfe wegen Irreführung von Kunden über Handelsstopps für Meme-Aktien bei

24.05.2022 | 21:45
FILE PHOTO: Signage is seen at the headquarters of the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) in Washington, D.C., U.S.

Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) hat am Dienstag mitgeteilt, dass der Online-Broker TradeZero America Inc und sein Mitbegründer zivilrechtliche Vorwürfe beigelegt haben, sie hätten Kunden fälschlicherweise mitgeteilt, dass sie den Kauf von volatilen "Meme"-Aktien im vergangenen Jahr nicht beschränkten.

Der Vergleich sieht vor, dass TradeZero und Daniel Pipitone, 47, beide aus dem New Yorker Stadtbezirk Brooklyn, zwei Jahre lang einen unabhängigen Compliance-Berater beschäftigen und Strafen in Höhe von 100.000 $ bzw. 25.000 $ zahlen, ohne das Fehlverhalten einzugestehen.

Die Anwälte der Angeklagten reagierten nicht sofort auf Bitten um eine Stellungnahme.

Der Fall entstand aus dem von den sozialen Medien angeheizten Kaufrausch von Aktien wie AMC Entertainment Holdings Inc, GameStop Corp und Koss Corp im vergangenen Jahr, der von Anlegern in Online-Foren wie Reddit und Twitter ausgelöst wurde.

Nach Angaben der SEC hat TradeZero den Handel mit AMC, GameStop und Koss am 28. Januar 2021 auf Anweisung seines Clearing-Brokers für etwa 10 Minuten unterbrochen, den Anlegern aber später mitgeteilt, dass es sich den Unterbrechungen widersetzt habe.

Die SEC sagte, dass Pipitone in einer "Ask Me Anything"-Sitzung auf Reddit sagte, dass "unsere Clearing-Firma versucht hat, uns zu zwingen, Sie zu sperren, und wir uns geweigert haben" und dass er dem Clearing-Broker gesagt hat, "dass wir diese auf KEINEN Fall sperren". Er sagte auch, dass TradeZero eine Pressemitteilung herausgegeben hat, in der es seinen Widerstand gegen die Handelsbeschränkungen propagiert.

In einem Zeitraum von 36 Stunden, der den Handelsstopp, Pipitones Aussagen und die Pressemitteilung einschließt, waren die Anträge auf neue Konten bei TradeZero mehr als 200 Mal so hoch wie der Tagesdurchschnitt im Vorjahr, so die SEC.

"Dieser Fall ist ein deutliches Zeichen dafür, dass Teilnehmer an unseren Kapitalmärkten Marktturbulenzen nicht ausnutzen dürfen, um Kunden zu täuschen", sagte Melissa Hodgman, stellvertretende Direktorin der Abteilung für Rechtsdurchsetzung der SEC, in einer Erklärung.


© MarketScreener mit Reuters 2022
Im Artikel erwähnte Wertpapiere
%Kurs01.01.
AMC ENTERTAINMENT HOLDINGS, INC. -0.73%13.55 verzögerte Kurse.-49.82%
GAMESTOP CORP. -0.46%122.3 verzögerte Kurse.-16.18%
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Finanzkennziffern
Umsatz 2021 19,5 Mio - 18,7 Mio
Nettoergebnis 2021 0,49 Mio - 0,47 Mio
Nettoliquidität 2021 4,64 Mio - 4,44 Mio
KGV 2021 464x
Dividendenrendite 2021 -
Marktwert 63,6 Mio 63,6 Mio 60,7 Mio
Marktwert / Umsatz 2020 0,50x
Marktwert / Umsatz 2021 9,88x
Mitarbeiterzahl 34
Streubesitz 43,7%
Chart KOSS CORPORATION
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Vollbild-Chart
Chartanalyse-Trends KOSS CORPORATION
KurzfristigMittelfristigLangfristig
TrendsNeutralNeutralFallend
Ergebnisentwicklung
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Kim M. Schulte Chief Financial Officer & Secretary
Lenore E. Lillie Vice President-Operations
Thomas L. Doerr Lead Independent Director
Theodore Halstead Nixon Independent Director
Branche und Wettbewerber
01.01.Wert (M$)
KOSS CORPORATION-32.58%63
SONY GROUP CORPORATION-20.66%103 899
PANASONIC CORPORATION-11.90%19 034
LG ELECTRONICS INC.-36.01%11 943
LARGAN PRECISION CO.,LTD-30.02%7 632
SHARP CORPORATION-21.57%4 631