Es wird erwartet, dass Damian Williams, der oberste Bundesstaatsanwalt in Manhattan, in einer Pressekonferenz auf die Vorwürfe eingehen wird. Williams, der von Präsident Joe Biden für dieses Amt nominiert wurde, hat seit seinem Amtsantritt im vergangenen Jahr die Verfolgung von Finanzverbrechen zu einem Schwerpunkt gemacht.

Die U.S. Securities and Exchange Commission hat in diesem Zusammenhang Anklage wegen verschiedener Handelssysteme erhoben.

Zu den Angeklagten gehört Brijesh Goel, ein ehemaliger Angestellter einer ungenannten Investmentbank, der einem Mitverschwörer ab Februar 2017 interne, nicht-öffentliche Informationen über potenzielle Fusionen und Übernahmen zur Verfügung gestellt hat, so die am Montag entsiegelte Anklageschrift.

Der Mitverschwörer, der von der SEC als Goels Freund Akshay Niranjan identifiziert wurde, nutzte die Tipps, um mit Wertpapieren einiger dieser Unternehmen zu handeln, und teilte sich dann etwa 280.000 Dollar Gewinn mit Goel, so die Staatsanwaltschaft.

Goel ist in fünf Fällen von Wertpapierbetrug und in einem Fall von Behinderung der Justiz angeklagt.

Seth Markin, der ehemalige FBI-Praktikant, wird ebenfalls wegen Insiderhandels angeklagt, weil er angeblich Aktien von Pandion Therapeutics Inc. vor einem Übernahmeangebot von Merck & Co. für das Unternehmen im Februar 2021 gekauft hat.

Markin soll von dem Geschäft erfahren haben, indem er heimlich die Dokumente seiner damaligen Lebensgefährtin durchgesehen hat, die in einer Anwaltskanzlei arbeitete, die Merck vertrat.

In einem dritten Fall sagte die Staatsanwaltschaft, dass Amit Bhardwaj, eine ehemalige Führungskraft des Laser- und Glasfaserspezialisten Lumentum Holdings Inc, im letzten Herbst Aktien von Coherent Inc gekauft hat, nachdem er erfahren hatte, dass Lumentum plante, das Unternehmen zu übernehmen.

Die Anwälte von Goel, Markin und Bhardwaj konnten nicht sofort identifiziert werden.

Die Staatsanwaltschaft kündigte separat Anklagen gegen Stephen Buyer, ein ehemaliges Mitglied des US-Kongresses, an, weil er Aktien von Sprint gekauft hatte, nachdem er von den Plänen des Rivalen T-Mobile erfahren hatte, das Unternehmen 2018 zu übernehmen.

Buyer war zu dieser Zeit als Berater für T-Mobile tätig, so die Staatsanwaltschaft.