OSRAM Licht : Weitere Angaben zu den unter Tagesordnungspunkt 2 zur Nachwahl vorgeschlagenen Aufsichtsratskandidaten

Nachwahl zum Aufsichtsrat der OSRAM Licht AG

Auswahlverfahren

Am 9. Juli 2020 wurde das erfolgreiche öffentliche Übernahmeangebot der ams Offer GmbH vom

7. November 2019 vollzogen. Seitdem ist die ams Offer GmbH Mehrheitsaktionärin der OSRAM Licht AG und strebt eine angemessene Vertretung im Aufsichtsrat der OSRAM Licht AG an. Zu diesem Zweck hat ams die Herren Dr. Thomas Stockmeier, Herrn Johann Peter Metzler und Herrn Johann Christian Eitner als Kandidaten für den Aufsichtsrat benannt. Die Aufsichtsratsmitglieder Herr Arunjai Mittal, Herr Dr. Roland Busch und Herr Frank H. Lakerveld haben ihr Aufsichtsratsmandat jeweils mit Wirkung zum Ablauf des 28. Juli 2020 niedergelegt.

Der Nominierungsausschuss und der Aufsichtsrat haben nach einem sorgfältigen Evaluationsprozess und in enger Abstimmung entschieden, dass Herr Dr. Thomas Stockmeier als Nachfolger von Herrn Arunjai Mittal, Herr Johann Peter Metzler als Nachfolger von Herrn Dr. Roland Busch und Herr Johann Christian Eitner als Nachfolger von Herrn Frank H. Lakerveld Mitglieder des Aufsichtsrats werden sollen. Der Nominierungsausschuss des Aufsichtsrats der OSRAM Licht AG hat sich dazu in einer formellen Sitzung und weiteren informellen Beratungen mit den zugrunde zu legenden Kriterien sowie der Auswahl der Kandidaten zum Vorschlag an den Aufsichtsrat beschäftigt.

Dabei wurden zunächst die Auswahlkriterien für die Kandidaten im Sinne eines Anforderungsprofils definiert. Die Auswahlkriterien richteten sich nach den durch den Aufsichtsrat zuletzt am 24. September 2019 festgelegten Zielen für die Zusammensetzung des Aufsichtsrats unter Berücksichtigung des darin festgelegten Kompetenzprofils, den gesetzlichen Regelungen und den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex. Diese Auswahlkriterien enthalten neben den Kenntnissen, Fähigkeiten und fachlichen Erfahrungen, die zur ordnungsgemäßen Wahrnehmung der Aufgaben eines Aufsichtsrats in einem kapitalmarktorientierten, international tätigen Unternehmen im Bereich der Lichtindustrie erforderlich sind, insbesondere auch Anforderungen an die Unabhängigkeit, die internationale Expertise, die zeitliche Verfügbarkeit sowie die Anzahl von Mitgliedschaften in weiteren Aufsichtsratsgremien von Aufsichtsratskandidaten. Darüber hinaus wurde auch die Altersgrenze für Aufsichtsratskandidaten und das Mindestanteilsgebot von weiblichen bzw. männlichen Aufsichtsratskandidaten gemäß § 96 Abs. 2 Satz 1 AktG berücksichtigt. Zudem hat der Aufsichtsrat auf Diversität geachtet.

Im Anschluss wurden die Herren Dr. Thomas Stockmeier, Herrn Johann Peter Metzler und Herrn Johann Christian Eitner als geeignete Kandidaten unter Hinzuziehung der definierten Auswahlkriterien für die Aufsichtsratswahl bestimmt. Darüber hinaus wurden mit den Kandidaten persönliche Gespräche geführt. Auf dieser Grundlage wurden die Herren Dr. Thomas Stockmeier, Herrn Johann Peter Metzler und Herrn Johann Christian Eitner als Kandidaten vorgeschlagen. Dieser Kandidatenvorschlag entspricht den Vorgaben des Anforderungsprofils, insbesondere auch im Hinblick auf die Ausfüllung des Kompetenzprofils.

Das Amtsgericht München - Registergericht - hat die Herren Dr. Thomas Stockmeier, Herrn Johann Peter Metzler und Herrn Johann Christian Eitner zunächst auf Antrag des Vorstands mit Beschluss vom 29. Juli 2020 zu Mitgliedern des Aufsichtsrats bestellt. Der außerordentlichen Hauptversammlung der OSRAM Licht AG am 3. November 2020 wird vorgeschlagen, dies im Wege der Nachwahl zum Aufsichtsrat zu bestätigen.

Die Nachwahl soll gemäß § 7 Abs. 2 Satz 3 der Satzung der Gesellschaft für den Rest der ursprünglichen Amtszeit von Herrn Arunjai Mittal, Herrn Dr. Roland Busch und Herrn Frank H. Lakerveld erfolgen, also für eine Amtszeit bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die über die Entlastung für das zweite Geschäftsjahr nach dem Beginn der Amtszeit gemäß dem vorstehenden Satz beschließt. Das Geschäftsjahr, in dem die Amtszeit beginnt, wird nicht mitgerechnet. Die Amtszeit läuft demnach bis zur ordentlichen Hauptversammlung im Geschäftsjahr 2023.

Der Aufsichtsrat schlägt nach Diskussion und Beschlussfassung in seiner Sitzung am 22. September 2020 der Hauptversammlung - entsprechend den Empfehlungen seines Nominierungsausschusses -

daher folgende Kandidaten zur Wahl vor:

Wahlvorschlag für die Nachwahl auf Anteilseignerseite des Aufsichtsrats

Dr. Thomas Stockmeier

Geburtsdatum und -ort: 14. Juli 1958 in Naila

Nationalität: Deutsch

Beruf: Mitglied des Vorstands der ams AG, Premstätten (Österreich)

Wohnort: Premstätten (Österreich)

Amtierendes Mitglied des Aufsichtsrats der OSRAM Licht AG seit 3. August 2020

Ausbildung:
1985	Diplom-Ingenieur Werkstoffwissenschaften (Dipl.-Ing. Univ.),
	Friedrich-Alexander-UniversitätErlangen-Nürnberg
1990	Doktor der Ingenieurwissenschaften (Dr.-Ing.),
	Friedrich-Alexander-UniversitätErlangen-Nürnberg

Beruflicher Werdegang und wesentliche Tätigkeiten:

1985-1986	Semikron Elektronik GmbH, Nürnberg, Entwicklungsingenieur
1987-1992	ABB Corporate Research, Baden (Schweiz), Projektleiter und Gruppenleiter
1992-1994	ABB Semiconductors AG, Baden (Schweiz), Leiter Forschung
1994-1998	ABB Semiconductors Inc., Los Angeles, Kalifornien (USA), President & General
	Manager
1998-1999	ABB Semiconductors AG, Lenzburg (Schweiz), Strategic Marketing, Leiter
	Forschung & Entwicklung
1999-2013	Semikron Elektronik GmbH, Nürnberg, Geschäftsführer und Chief Technology
	Officer (Forschung & Entwicklung, Qualität, Produktion, Geschäftsbereiche)
2013-2014	ams AG, Premstätten (Österreich), Leiter der Geschäftsbereiche Industrial &
	Medical, Automotive
2014-heute	ams AG, Premstätten (Österreich), Vorstand und Chief Operating Officer
	(Operations & Supply Chain, Quality, Research & Development)

Besondere Kenntnisse und Erfahrungen für die Aufsichtsratstätigkeit bei der OSRAM Licht AG:

Herr Dr. Stockmeier verfügt über eine mehr als 20-jährige Erfahrung in verschiedenen in- und ausländischen Managementpositionen in den Bereichen Halbleiter und Mikroelektronik, dabei insbesondere in den Feldern Forschung und Entwicklung, Produktion, Supply Chain, Einkauf, Qualität, Umweltschutz, Arbeitssicherheit, IT sowie diverser Geschäftsbereiche. Er hat tiefgehende Kenntnisse der Marktsegmente Consumer, Computing, Medizintechnik, Industrieautomatisierung, Automotive und verfügt weltweit über hervorragende Kunden- und Lieferantenkontakte.

Mitgliedschaft in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten

OSRAM GmbH, München

Mitgliedschaft in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen

keine

Johann Peter Metzler

Geburtsdatum und -ort: 31. März 1959 in Bregenz (Österreich)

Nationalität: Österreichisch

Beruf: Selbständiger Unternehmensberater

Wohnort: Lauterach (Österreich)

Amtierendes Mitglied des Aufsichtsrats der OSRAM Licht AG seit 3. August 2020

Ausbildung:
1983	Abschluss Diplomstudium der Mathematik und Physik an der Universität
	Innsbruck (Österreich)

Beruflicher Werdegang und wesentliche Tätigkeiten:

1984-1987 Siemens Aktiengesellschaft, Berlin und München, Zentralbereich Technik - Entwicklungsingenieur IC & CAD-Software

1987-1992 Siemens Aktiengesellschaft, Berlin und München, Bereich Halbleiter, Leitung ASIC Entwicklung & Marketing

1992-1996 Siemens Components Pte Ltd, Singapur, General Manager und Leitung Forschung & Entwicklung

1997-2005 NewLogic Technologies AG, Lustenau (Österreich), Gründer und Vorstandsvorsitzender

2006-2008 Wipro Ltd, Bangalore, heute: Bengaluru (Indien), Chief Strategist

2000-2014 Photeon Technologies GmbH, Lustenau (Österreich), Gründer und Chairman

2010-2018 Zumtobel Licht AG, Dornbirn (Österreich), Aufsichtsrat und Mitglied Strategie- Ausschuss

Seit 2008

Selbständiger Unternehmensberater

Besondere Kenntnisse und Erfahrungen für die Aufsichtsratstätigkeit bei der OSRAM Licht AG:

Herr Metzler besitzt aufgrund seiner langjährigen, internationalen Tätigkeit als Geschäftsführer und Aufsichtsrat von weltweit tätigen, privaten und börsennotierten Industrieunternehmen umfassende Erfahrungen in der strategischen und operativen Führung eines Technologie-Unternehmens. Seine Ausbildung und sein beruflicher Werdegang begründen Herrn Metzlers besondere Kenntnisse über die für den OSRAM-Konzern relevanten Technologien und Branchen (Halbleiter, Optoelektronik, Sensorik und Licht). Darüber hinaus verfügt Herr Metzler über solide Erfahrung in der Tätigkeit als Aufsichtsrat einer börsennotierten Gesellschaft.

Mitgliedschaft in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten

• Aquin & Cie AG, München
• OSRAM GmbH, München

Mitgliedschaft in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen

• ecoRobotix AG, Yverdon-les-Bains (Schweiz)
• Dornbirner Sparkasse Bank AG, Dornbirn (Österreich)

Johann Christian Eitner

Geburtsdatum und -ort: 9. April 1957 in Feldbach (Österreich)

Nationalität: Österreichisch

Beruf: Vorsitzender des Arbeiterbetriebsrats der ams AG, Premstätten (Österreich)

Wohnort: Kirchberg (Österreich)

Amtierendes Mitglied des Aufsichtsrats der OSRAM Licht AG seit 3. August 2020

Ausbildung:

1972-1976 Elektroinstallateur

Beruflicher Werdegang und wesentliche Tätigkeiten:

1976-1980	Angestellter im Elektrogroßhandel
1980-1984	Hausmann
1984-1994	Vorarbeiter in der Maskenlithographie bei der ams AG, Premstätten
	(Österreich)
Seit 1994	Freigestellter Betriebsrat bei der ams AG, Premstätten (Österreich)

Besondere Kenntnisse und Erfahrungen für die Aufsichtsratstätigkeit bei der OSRAM Licht AG:

Herr Eitner ist seit über 40 Jahren in der Elektronik- bzw. Halbleiterbranche tätig. Er verfügt über Kenntnisse und langjährige Erfahrung in den für die Gesellschaft wesentlichen Märkten und auf den Gebieten Produktion, Marketing, Vertrieb und Digitalisierung. Zudem hat Herr Eitner eine über 25-jährige Erfahrung als Aufsichtsratsmitglied eines Halbleiterunternehmens. Aus diesem Grund ist er mit der Corporate Governance sowie Compliance, Controlling und Risikomanagement eines Industrieunternehmens vertraut.

Mitgliedschaft in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten

OSRAM GmbH, München

Mitgliedschaft in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen

keine

OSRAM Licht AG Marcel-Breuer-Strasse6 80807 Munich, Germany www.osram-group.com