Petro Welt Technologies : Corporate Governance Bericht

CORPORATE-GOVERNANCE-BERICHT

CORPORATE-­

GOVERNANCE-­ BERICHT

Corporate Governance hat für die Petro Welt Technolo-

gies AG (PeWeTe)­ einen hohen Stellenwert und geht weit über die bloße Erfüllung der Anforderungen geltender Gesetze hinaus. Der Vorstand ist verpflichtet, die Unter- nehmensführung unter der Aufsicht des Aufsichtsrats an den geltenden nationalen und internationalen Maßstäben auszurichten.

Um allen Kapitalmarktteilnehmern ein hohes Maß an Transparenz und Offenheit zu gewähren, haben Vorstand und Aufsichtsrat bereits 2006 beschlossen, den Deut- schen Corporate Governance Kodex anzuwenden.

Grundlage für diesen Bericht ist der Deutsche Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 16. Dezem- ber 2019, die unter www.dcgk.de eingesehen werden kann.

DIE GESELLSCHAFTSORGANE DER ­PEWETE

Die Aktionärinnen und Aktionäre können ihre Rechte bei Nachweis des Besitzes der Wertpapiere (§ 10a österrei- chisches Aktiengesetz [AktG] bzw. § 16 der Satzung der Gesellschaft) in der Hauptversammlung wahrnehmen und ihr Stimmrecht ausüben. Der Besitz einer Aktie der Gesellschaft gewährt eine Stimme. Mehrfach-, Vorzugs- oder Höchststimmrechte gibt es nicht. Die Einladung zur Hauptversammlung sowie die für die Beschlussfassungen erforderlichen Berichte und Informationen werden ge- mäß den geltenden Vorschriften des AktG veröffentlicht und auf der Website der PeWeTe­ (www.PeWeTe­.com) zur Verfügung gestellt.

DIE ARBEITSWEISE VON AUFSICHTSRAT UND VORSTAND

Nach geltendem Recht ist für die Führung der Gesell- schaft ein duales System vorgeschrieben, das eine strikte personelle Trennung zwischen Leitungs- und Überwa- chungsorgan erfordert. Nach diesem System ist eine gleichzeitige Mitgliedschaft in beiden Organen nicht zulässig.

DIE MITGLIEDER DES AUFSICHTSRATS

• Maurice Gregoire Dijols, Vorsitzender des Aufsichts- rats, geboren am 1. August 1951
• Remi Paul, Mitglied des Aufsichtsrats, geboren am
• 1. Februar 1966
• Ralf Wojtek, Mitglied des Aufsichtsrats, geboren am
• 1. Mai 1945

Die derzeitigen Mitglieder des Aufsichtsrats, die am

16. Juni 2017 erneut gewählt wurden, sind bis zum Ab- schluss der Hauptversammlung bestellt, der die formelle

Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats für das Ge- schäftsjahr 2021 obliegt.

Die Mitglieder des Aufsichtsrats der Gesellschaft haben folgende Mandate in inländischen oder ausländischen Unternehmen inne:

Ralf Wojtek

• GO! Holding AG, Berlin, Deutschland - Mitglied des Aufsichtsrats

Remi Paul

• LLP "Granit Thales Electronics", Kasachstan - Mitglied des Aufsichtsrats, im Jahr 2020 als Vorsitzender des
  Board of Directors von Thales DIS LLC (ehemals Gemal- to LLC)

Maurice Gregoire Dijols

• Alussa Energy Acquisition Corp, Kaimaninseln -
  Non-Executive Director

PETRO WELT TECHNOLOGIES AG | GESCHÄFTSBERICHT 2020

47

CORPORATE-GOVERNANCE-BERICHT

In seiner gegenwärtigen Zusammensetzung erfüllt der Aufsichtsrat sämtliche Anforderungen der Unvoreinge- nommenheit. Die folgenden Mitglieder des Aufsichtsrats gelten als unabhängig:

• Remi Paul
• Ralf Wojtek

Maurice Gregoire Dijols ist Alleineigentümer der Joma Industrial Source Corp. und kontrolliert mittelbar durch dieses Unternehmen 87 % der Aktien der PeWeTe­.

Der Aufsichtsrat überwacht und berät den Vorstand bei der Geschäftsführung der ­PeWeTe. Aufgaben und Zustän- digkeiten sowie Einberufung, Vorbereitung und Leitung der Sitzungen des Aufsichtsrats sind in der Satzung der Gesellschaft geregelt. Zu den Aufgaben des Aufsichts- rats gehören die Bestellung und Abberufung von Vor- standsmitgliedern sowie die Festlegung der Vergütung der Mitglieder des Vorstands. Der Aufsichtsrat hat einen Prüfungsausschuss eingerichtet, der die ihm auf Veranlas- sung des Aufsichtsrats übertragenen Prüfungsaufgaben erfüllt, soweit dies gesetzlich zulässig ist. Die Bildung dieses Ausschusses ist nach österreichischem Recht zwin- gend vorgeschrieben.

Anhand interner Prüfungen oder unter Einbeziehung externer Berater überprüft der Aufsichtsrat regelmäßig, wie effektiv der Aufsichtsrat und der Prüfungsausschuss ihre Aufgaben wahrnehmen. Im Jahr 2020 führte der Auf- sichtsrat eine interne Wirksamkeitsprüfung durch, deren Ergebnisse in der Aufsichtsratssitzung am 10. Dezember 2020 besprochen wurden. Die Resultate bestätigen, dass die Sitzungen effizient organisiert und durchgeführt wer- den und dass eine angemessene Informationsversorgung erfolgte und erfolgt. Grundsätzlicher Änderungsbedarf ergab sich nicht. Auch einzelne Anregungen während eines Geschäftsjahres werden aufgegriffen und umge- setzt.

DIE MITGLIEDER DES VORSTANDS

Die derzeitigen Vorstandsmitglieder wurden mit Wirkung zum 24. Februar 2018 wiederbestellt. Der Vorstand setzt sich wie folgt zusammen:

• Yury Semenov, Vorstandsvorsitzender, geboren am 1. Oktober 1977, im Vorstand verantwortlich für zentrale Konzernfunktionen wie Geschäftsstrategie, Geschäftsentwicklung und Geschäftspolitik
• Valeriy Inyushin, stellvertretender Vorstandsvorsit- zender und CFO, geboren am 11. September 1972, im Vorstand verantwortlich für zentrale Planung, Finanz und Rechnungswesen, Internes Kontrollsystem und
  Investor Relations

Keines der derzeitigen Vorstandsmitglieder hält Vor- standsmandate außerhalb der PeWeTe­.

Angelegenheiten von grundsätzlicher oder wesentlicher Bedeutung bedürfen der Zustimmung des gesamten Vorstands. Der Vorstand hält sich an die Satzung der Gesellschaft und die vom Aufsichtsrat erlassenen Richt- linien, die neben den Aufgaben und Verantwortlichkeiten der Vorstandsmitglieder insbesondere die bei Beschluss- fassungen zu beachtenden Verfahren regeln und Be- stimmungen zur Vermeidung von Interessenkollisionen enthalten.

Die PeWeTe­ hat für alle Mitglieder ihres Aufsichtsrats und ihres Vorstands eine D&O-Versicherung ohne Selbstbe- halt abgeschlossen.

48	PETRO WELT TECHNOLOGIES AG | GESCHÄFTSBERICHT 2020

CORPORATE-GOVERNANCE-BERICHT

DIE VERGÜTUNG VON AUFSICHTSRAT UND VORSTAND

Die PeWeTe­ entspricht den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex, wonach die Vergütung der Aufsichtsrats- und Vorstandsmitglieder individualisiert offengelegt werden soll. Die Vergütungen werden im Ver- gütungsbericht gemäß der Vergütungspolitik gesondert ausgewiesen.

Die Vergütung der Vorstandsmitglieder umfasst fixe und variable Bestandteile. Die fixe Vergütung setzt sich aus Grundgehalt und Zusatzleistungen zusammen und ent- spricht der marktüblichen Praxis. Die variable Vergütung fördert und prämiert herausragende Leistungen auf der Basis von Festlegungen ehrgeiziger und hochgesteckter Ziele.

TRANSPARENZ

Die PeWeTe­ informiert die Teilnehmer auf dem Kapital- markt und die interessierte Öffentlichkeit unverzüglich, regelmäßig und zeitgleich über die aktuelle Finanzlage des Konzerns. Der Lagebericht, der Halbjahresbericht so- wie die Quartalsberichte werden im Rahmen der von der Frankfurter Börse dafür vorgegebenen Fristen veröffent- licht. Aktuelle Ereignisse und neue Entwicklungen gibt

die PeWeTe­ über Pressemeldungen und gegebenenfalls Ad-hoc-Mitteilungen bekannt. Diese Informationen wer- den in deutscher, russischer und englischer Sprache zur Verfügung gestellt. Die Website www.PeWeTe­.com, bietet darüber hinaus umfangreiche Informationen zur PeWeTe­

Gruppe und zur Aktie der PeWeTe­. Die PeWeTe­ organi- siert für die ­PeWeTe Gruppe regelmäßige Compliance-­ Schulungen.

RISIKOMANAGEMENT

FINANZKALENDER

Der verantwortungsbewusste Umgang mit geschäft- lichen Risiken gehört zu den Grundsätzen guter Corporate Governance. Dem Vorstand der PeWeTe­ und dem Management der PeWeTe­ Gruppe stehen umfassende, konzern- und unternehmensspezifische Berichts- und Kontrollsysteme zur Verfügung, die die Erfassung, Bewer- tung und Steuerung dieser Risiken ermöglichen. Die Systeme werden kontinuierlich weiterentwickelt und den sich verändernden Rahmenbedingungen angepasst. Weiters werden diese Systeme im Rahmen des jährlichen Audits im Hinblick auf ihre Effizienz und Funktionalität geprüft. Der Vorstand informiert den Aufsichtsrat regelmäßig über die bestehenden Risiken und deren Entwicklung.

Einzelheiten zum Risikomanagement im Konzern sind im Risikobericht dargestellt, der Teil des Geschäftsberichts der ­PeWeTe ist. Hierin ist der verpflichtende Bericht zum rechnungslegungsbezogenen internen Kontroll- und Risi- komanagementsystem enthalten.

Der Finanzkalender des Unternehmens bietet eine über- sichtliche Zusammenfassung aller geplanten Termine der wesentlichen wiederkehrenden Ereignisse und Veröffent- lichungen. Der Kalender wird veröffentlicht und auf der

Website der PeWeTe­ zur Verfügung gestellt.

PETRO WELT TECHNOLOGIES AG | GESCHÄFTSBERICHT 2020

49

CORPORATE-GOVERNANCE-BERICHT

DIRECTORS' DEALINGS

Derzeitiges Management

Keiner der nachfolgend angeführten Vorstände der Gesell- schaften hält Aktien am Unternehmen:

• Yury Semenov - Vorstandsvorsitzender Petro Welt Tech- nologies AG (PeWeTe)­
• Valery Inyushin - stellvertretender Vorstandsvorsitzen- der Petro Welt Technologies AG (PeWeTe)­
• Nikolay Mulko - Generaldirektor Petro Welt Technologies LLC bis 3. März 2020 (Die Petro Welt Technologies LLC ist eine Managementgesellschaft, die als Einzelexekutiv- organ der KAToil-Drilling LLC, der KATOBNEFT LLC und der KATKoneft LLC fungiert.)
• Olga Matsukevich - Generaldirektorin Trading House
  KAToil LLC

• Irina Belyaeva - Generaldirektorin KAT.oil Leasing LLC
• Anna Nikitina - Generaldirektorin Wellprop LLC
• Androulla Papadopoulou und Eliana Giannakou Hadji- savva - Direktorinnen PeWeTe­ Evolution LIMITED
• Eliana Giannakou Hadjisavva - Generaldirektorin Well- prop Cyprus LIMITED
• Uzim Ilyasova - Generaldirektor PeWeTe­ Kazakhstan LLP
• Christian Jennevin - Geschäftsführer PeWeTe­ EVO
  EUROPE­ S.R.L., Rumänien
• Christian Jennevin - Generaldirektor PeWeTe­ EVO
  SERVICES­ LLC, Oman

Aufsichtsrat Petro Welt Technologies AG (­PeWeTe)

• Maurice Gregoire Dijols - Vorsitzender des Aufsichts- rats
• Remi Paul
• Ralf Wojtek

- Aktionäre

		Aktien in Stück		Anteil
Petro Welt Holding Limited	23.300.000	47,70 %
Joma Industrial Source Corp.	19.228.711	39,36 %
Streubesitz	6.321.289	12,94 %
Gesamt	48.850.000	100,00 %

50	PETRO WELT TECHNOLOGIES AG | GESCHÄFTSBERICHT 2020

DIVERSITY MANAGEMENT

Die ­PeWeTe setzt sich für die Gleichbehandlung aller Men- schen ein - unabhängig von Geschlecht, Alter, individuellen Fähigkeiten, Religion, Kultur, Hautfarbe, Bildung, sozialem Hintergrund, sexueller Orientierung oder Nationalität.

Das Unternehmen lehnt jede Form von Diskriminierung, Mobbing und sexueller Belästigung entschieden ab. Bei der Führungskräfteentwicklung wird auf die Vermittlung dieser Führungswerte besonderes Augenmerk gelegt. Da das Unternehmen in einer Branche mit starkem technischen Fokus tätig ist, liegt eine besondere Herausforderung darin, in allen Tätigkeitsbereichen ein zufriedenstellendes Ge- schlechterverhältnis zu erreichen. Angesichts der mitunter widrigen Arbeitsbedingungen hat die PeWeTe­ Gruppe eine Politik zur Gewährung von Sonderurlaub über den Jahres- urlaub hinaus eingeführt. Es wird daran gearbeitet, Gleich- stellungsziele und -maßnahmen zu entwickeln und umzu- setzen. Im Jahr 2020 wurden dem Management keine Fälle von Diskriminierung gemeldet.

Strategisches Ziel ist es, eine größere personelle Vielfalt und kulturelle Mischung unter den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern zu erreichen. Wir wollen den Frauenanteil in Managementfunktionen erhöhen, besseren Zugang zu Aus- und Weiterbildungsprogrammen in allen Regionen, in denen wir tätig sind, bieten und junge Fach- und Nach- wuchskräfte fördern.

Die PeWeTe­ überwacht kontinuierlich Geschlecht, Alter, Herkunft, Dienstalter, relevante Kenntnisse und Erfahrun- gen sowie Lohngerechtigkeit, um auf allen Karrierestufen eine faire Behandlung und Chancengleichheit zu gewähr- leisten. Das Unternehmen hat ein effektives Whistleblow- ing-System eingerichtet.

DIVERSITÄTSSTRATEGIE FÜR AUFSICHTSRAT UND VORSTAND

Die Hauptkriterien bei der Auswahl der Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder sind relevante Kenntnisse zu einem breiten Themenspektrum sowie persönliche Integrität und Erfahrung in Führungspositionen. Auch Aspekte der Diversi- tät des Aufsichtsrats, insbesondere die Präsenz beider Ge- schlechter und die Altersstruktur, finden Berücksichtigung.

CORPORATE-GOVERNANCE-BERICHT

Die Mitglieder des Aufsichtsrats werden von der Hauptver- sammlung (wieder)gewählt. Weibliche Führungskräfte wer- den gleichrangig mit männlichen Führungskräften bewertet, und es werden weibliche Kandidaten mit den gleichen fach- lichen Qualifikationen wie männliche Kandidaten zur Wahl in den Aufsichtsrat empfohlen. Die PeWeTe­ muss keine Frauenquote nach dem österreichischen Gleichstellungsge- setz von Frauen und Männern in Aufsichtsräten (GFMA-G) erfüllen. Das Gesetz schreibt lediglich für Unternehmen mit sechs oder mehr Aufsichtsratsmitgliedern einen Frauenan- teil von mindestens 30 % vor.

Bei der Auswahl der besten Kandidaten für den Vorstand hat der Aufsichtsrat das Kriterium Diversität zu berücksich- tigen. Unter Diversität versteht man insbesondere unter- schiedliche, sich ergänzende Fachprofile sowie berufliche und allgemeine Erfahrungen, auch im internationalen Bereich, wobei beide Geschlechter in angemessener Weise vertreten sein sollen.

Derzeit haben Aufsichtsrat und Vorstand des Unterneh- mens keine weiblichen Mitglieder. Die Beförderung von Frauen in Führungspositionen wird nicht beschränkt. Per

31. Dezember 2020 betrug der Frauenanteil in Führungs- positionen auf Konzernebene 15 %. Wie weiter oben unter

"Directors' Dealings" dargestellt, bekleiden vier Frauen innerhalb des Konzerns Geschäftsführungspositionen.

Der Frauenanteil unter den Mitarbeitenden lag per 31. De- zember 2020 konzernweit bei 10 %. Die Mitglieder des Aufsichtsrats sind zwischen 55 und 75 Jahre alt, bei einem

Durchschnittsalter von 64 Jahren, während die Mitglieder des Vorstands zwischen 43 und 47 Jahre alt sind.

Die derzeitigen Mitglieder des Vorstands wurden am

24. Februar 2018 wiederbestellt, die derzeitigen Mitglieder des Aufsichtsrats wurden am 16. Juni 2017 wiedergewählt. Nach Ablauf der Amtszeit der derzeitigen Aufsichtsratsmit- glieder und deren formeller Entlastung durch die Hauptver- sammlung werden alle relevanten Aspekte der Diversität im

Hinblick auf die Zusammensetzung des nächsten Auf- sichtsrats und daran anschließend des nächsten Vorstands berücksichtigt.

PETRO WELT TECHNOLOGIES AG | GESCHÄFTSBERICHT 2020

51