Die TD Bank hat Georgia Stavridis von der Royal Bank of Canada als Vizepräsidentin für das Risikomanagement im Bereich Finanzkriminalität eingestellt, eine neu geschaffene Position, so drei Quellen gegenüber Reuters.

Sie wurde 2020 zum Chief Compliance Officer der HSBC Bank Canada ernannt und wechselte Anfang dieses Jahres zur RBC, nachdem diese die inländische Einheit der HSBC für 10 Milliarden Dollar übernommen hatte.

Stavridis wird für die Strategie, die Leistung und die Ergebnisse der Financial Intelligence-Einheit in Kanada zuständig sein.

Im Oktober bekannte sich die TD Bank als größte Bank in der Geschichte der USA schuldig, gegen ein Bundesgesetz zur Verhinderung von Geldwäsche verstoßen zu haben, und erklärte sich bereit, mehr als 3 Milliarden Dollar an Strafen zu zahlen, um die Vorwürfe auszuräumen.

Als Teil des Prozesses zur Verbesserung des Compliance- und Risikoprogramms hat TD eine Reihe von Führungskräften eingestellt, darunter Herb Mazariegos, den Chief Global Anti-Money Laundering Officer von BMO, hochrangige Beamte des U.S. Federal Bureau of Investigations und des U.S. Department of Homeland Security, Marcy Forman und Jacqueline Sanjuas von Citi und einige andere.

Im Jahr 2013 wurde die HSBC Holdings Plc von Bundes- und Staatsermittlern in den USA zu einer Geldstrafe in Höhe von 1,92 Milliarden Dollar verurteilt, weil sie gegen Regeln verstoßen hatte, die Geldwäsche verhindern und Transaktionen mit Ländern, die unter US-Sanktionen stehen, vereiteln sollten.

Mehrere HSBC-Führungskräfte haben RBC verlassen, nachdem eine sechsmonatige Garantie, sie zu halten, im September ausgelaufen war.