Die Aufsichtsbehörden leiteten im Geschäftsjahr, das am 31. März endete, Vollstreckungsmaßnahmen gegen 13 Einzelpersonen oder Unternehmen wegen Insiderhandels ein, verglichen mit nur einer im Jahr 2020; gegen 49 Parteien wegen illegalen Vertriebs von Wertpapieren, verglichen mit 20; und gegen 27 Auskunftspersonen wegen Fehlverhaltens, einschließlich Verstößen gegen Wertpapiergesetze, von vier im Vorjahr, sagte die Canadian Securities Administrators (CSA) in einem Bericht.
"Das COVID-19-Klima schuf Möglichkeiten für Übeltäter, und so gab es eine Menge Arbeit von der CSA im Frühjahr und Sommer des letzten Jahres, um Maßnahmen zu ergreifen", sagte der CSA-Vorsitzende Louis Morisset.
Die CSA ist die Dachgruppe für die provinziellen und territorialen Wertpapieraufsichtsbehörden des Landes.
"Sie könnten Ihren eigenen (Kryptowährungs-) Token sofort erstellen und durch soziale Medien ... Ihren Token bewerben und vielleicht leicht Leute betrügen", sagte Morisset.
"Wir müssen extrem wachsam bleiben, was passiert; wir müssen uns auf Whistleblower verlassen, um uns zu informieren, was passiert."
Die Zahl der Hinweise von Whistleblowern stieg von 291 im Jahr zuvor auf 461. CSA-Mitglieder leiteten 52 Fälle ein, verglichen mit 38.
Von den etwa 150 Betrugsfällen, die bei einer von der North American Securities Administrators Association (NASAA), die die Aufsichtsbehörden der Bundesstaaten und Provinzen auf dem ganzen Kontinent vertritt, durchgeführten Untersuchung von COVID-19-bezogenen Anlagebetrügereien gefunden wurden, wurden 64 von kanadischen Aufsichtsbehörden identifiziert, so der Bericht.
Einige der kanadischen Maßnahmen umfassten öffentliche Warnungen und die Sperrung von Domain-Namen nicht registrierter Firmen, die Investitionen anboten und börsennotierte Unternehmen, die übertriebene Behauptungen aufstellten, so die Website der NASAA. Morisset führte den übergroßen Anteil Kanadas auf den Erfolg der Aufsichtsbehörden bei der Aufdeckung von Betrügereien zurück.
