Alpha PetroVision Holding AG : Geschäftsbericht 2013

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Medienmitteilung zu Jahresergebnis 2013

Alpha PetroVision steigert Erdölproduktion und verbessert operatives Ergebnis

St. Gallen, 5. März 2014 - Nachdem die Alpha PetroVision Holding AG (SIX: APHN) in den letzten anderthalb Jahren auf eine komplett neue Basis gestellt wurde, beginnen sich die Bemühungen langsam aber sicher auszuzahlen. Das Unternehmen verbesserte das finanzielle Ergebnis von Quartal zu Quartal und schloss das vierte Quartal 2013 mit einem positiven Betriebsergebnis ab. APV ist zuversichtlich den positiven Trend 2014 fortzusetzen.
Die Alpha PetroVision Holding AG (APV) erwirtschaftete im Berichtsjahr einen Ertrag aus dem Ölverkauf von CHF 3,4 Millionen. Der Rückgang gegenüber dem Vorjahr ist vor allem eine Folge des Verkaufs der Ölfelder Osage und Poison Spider, die 2012 noch zur Ölproduktion beigetragen hatten. Die direkten Kosten des Ölgeschäfts beliefen sich auf CHF 2,6 Millionen, womit sich das Verhältnis zum Ertrag aus dem Ölgeschäft gegenüber dem Vorjahr deutlich verbesserte. Der Aufwand für Personal ging um CHF
0,6 Millionen zurück auf 2,3 Millionen, wobei sich gleichzeitig der Aufwand für externe Dienstleistungen von CHF 3,7 Millionen auf CHF 4,5 Millionen erhöhte. Diese Entwicklung zeigt eine Verlagerung zu professionellen Dienstleistern vor Ort, welche zur Stabilität des Unternehmens beigetragen und die Risiken, insbesondere in den Bereichen Umwelt und Sicherheit, reduziert haben.

Ölfelder nach Produktionssteigerung aufgewertet

Der administrative Aufwand lag aufgrund der notwendigen Grundlagenarbeit in der finanziellen Führung, einmaligen Zusatzaufgaben im Zusammenhang mit der strategischen Weiterentwicklung, der Bereinigung diverser Altlasten und damit verbundener Rechtsfälle sowie der Kapitalerhöhung auf nach wie vor hohen CHF 2,4 Millionen. Durch die Aufwertung der Ölfelder als Folge der erzielten Produktionssteigerung und der getätigten Investitionen ergab sich hingegen ein positiver Beitrag zur Erfolgsrechnung für die Berichtsperiode von CHF 0,1 Million. Insgesamt resultierte für das Berichtsjahr ein operativer Verlust in Höhe von 8,4 Millionen, gegenüber CHF 18.5 Millionen im Vorjahr.
Der übrige Aufwand von CHF 4,3 Millionen setzt sich vor allem zusammen aus Zinsaufwand und der anteilmässigen Belastung für künftige Stilllegungskosten sowie dem buchhalterisch einmalig zu erfassenden Aufwand für die 30 Millionen Optionen, welche APV an die ACEPS Holding AG (ACEPS) ausgab, nachdem diese dem Unternehmen weitere Liquidität zugeführt, ihr Darlehen in Aktien gewandelt und auf entsprechende Sicherheiten verzichtet hatte. Der Ausgabe dieser Optionen, welche ACEPS in den nächsten fünf Jahren zu einem Preis von CHF 0.30 pro Namenaktie ausüben kann, stimmten die Aktionäre anlässlich der ausserordentlichen Generalversammlung am 27. September 2013 als Teil des Pakets von Kapital- und Finanzierungsmassnahmen zu. Der gesamte den Aktionären zurechenbare Verlust für das Berichtsjahr beträgt damit CHF 12,8 Millionen oder CHF 0.11 je Aktie, gegenüber CHF
18,7 Millionen bzw. CHF 0.30 je Aktie im Vorjahr.

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Erstes Halbjahr von organisatorischen und personellen Anpassungen geprägt

Das erste Halbjahr 2013 der Alpha PetroVision Holding AG (APV) war noch geprägt von organisatorischen und personellen Anpassungen. Diese Bereinigungen waren mit ausserordentlichem Aufwand verbunden. Sie waren aber unerlässlich, um einfache, transparente Strukturen zu schaffen und die Führung des Unternehmens zu vereinfachen. Das nordamerikanische Hauptquartier wurde von Calgary, Kanada, in die Nähe der Ölfelder nach Houston, Texas, verlegt. Für wesentliche Aufgaben rund um den Betrieb der Ölfelder sicherte sich das Unternehmen die Unterstützung von lokalen Partnern mit grosser Erfahrung im Ölgeschäft und guten Kenntnissen der Verhältnisse vor Ort. Mit Marc Joye übernahm ein erfahrener Finanzexperte als CFO die Verantwortung für die finanzielle Führung des Unternehmens.

Ölproduktion im zweiten Halbjahr deutlich gesteigert

Im zweiten Halbjahr galt der Fokus der Weiterentwicklung der Ölfelder und der Stärkung der Eigenkapitalbasis. In der Entwicklung der Ölfelder entschied sich der Verwaltungsrat im Rahmen eines langfristigen Entwicklungsplans für ein schrittweises Vorgehen, mit dem im dritten Quartal begonnen wurde. In dieser ersten Phase konzentriert sich APV auf das Ölfeld in McCamey, Texas. Mit Verbesserungen an den bestehenden Pumpstandorten und der Inbetriebnahme eines im Herbst 2013 neu erstellten Bohrlochs konnte die durchschnittliche Ölproduktion pro Tag von 83 Barrels im ersten Halbjahr auf 125 Barrels im zweiten Halbjahr gesteigert werden, wobei die Produktion im vierten Quartal leicht tiefer lag als im Vorquartal. Neben produktionstechnischen Gründen ist dies vor allem auch darauf zurückzuführen, dass Texas einen der härtesten Winter der letzten Jahre erlebte, mit heftigen Stürmen, welche die Produktion im November und Dezember phasenweise massiv behinderten.

Weitere Steigerung der Ölproduktion bis 800 Barrels pro Tag geplant

Die erfolgreiche Inbetriebnahme eines Bohrlochs mit horizontaler Bohrung im zweiten Halbjahr und die damit verbundene Produktionssteigerung unterstreicht das Potenzial der Ölfelder. Anfang 2014 fand eine weitere horizontale Bohrung statt. APV rechnet damit, an diesem neuen Standort die reguläre Ölproduktion im März 2014 aufzunehmen und damit die tägliche Ölproduktion weiter zu erhöhen. Mit zusätzlichen fünf Bohrlöchern in McCamey und einem ersten Bohrloch beim Ölfeld in Caddo Pine, Louisiana, will APV die Ölproduktion bis Ende 2014 auf 800 Barrels pro Tag steigern. Bei der Weiterentwicklung der Ölfelder kann APV insbesondere auch auf das Know-how und die Erfahrung von T. Verne Dwyer zählen, der anlässlich der ausserordentlichen Generalsversammlung vom 27. September
2013 zusammen mit dem französischen Unternehmer Christophe Gallet in den Verwaltungsrat gewählt wurde. T. Verne Dwyer bringt einen unermesslichen Erfahrungsschatz im Ölgeschäft mit, kennt die
Verhältnisse in den Regionen der Ölfelder sehr genau und verfügt über ein breites Netzwerk.

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Finanzierung des Betriebs gesichert

Für den Ausbau der Ölproduktion rechnet APV 2014 mit Investitionen von CHF 6 bis 7 Millionen. Da die Kapitalerhöhung im Herbst 2013, vor allem aufgrund von unvorhergesehenen administrativen Hürden für ausländische Investoren, nicht den erwarteten Mittelzufluss zur Folge hatte, sicherte sich APV die Finanzierung des Betriebs vorübergehend anderweitig. Das Unternehmen hat von der ACEPS, ihrer Hauptaktionärin, mit Darlehensvertrag vom 4. März 2014 eine durch Aktien der operativen Tochtergesellschaft besicherte Kreditlimite in Höhe von bis zu CHF 3,6 Millionen zugesprochen erhalten, die sie nach Bedarf abrufen kann. ACEPS erwirbt damit das Recht, den effektiv bezogenen Betrag bis Ende April 2014 mittels Verrechnung anlässlich einer noch zu beschliessenden Kapitalerhöhung aus genehmigtem Kapital in neue Aktien von APV zu einem Preis von CHF 0.18 zu wandeln. Der Wandelpreis wurde berechnet aus dem Durchschnitt der Tagesschlusskurse in den 20 Tagen vor der Unterzeichnung des Darlehensvertrages.

Anträge an die Generalversammlung

Im Zusammenhang mit der Finanzierung des Betriebs und zur Erweiterung des finanziellen Handlungsspielraums für die Weiterentwicklung des Unternehmens wird der Verwaltungsrat der Generalversammlung vom 26. März 2014 die Erneuerung von genehmigtem Aktienkapital im Betrag von höchstens CHF 10 Millionen beantragen, welches die Ausgabe von höchstens 100'000'000 voll zu liberierenden Namenaktien mit einem Nennwert von CHF 0.10 ermöglicht.
Im Zusammenhang mit der am 1. Januar 2014 in Kraft getretenen Verordnung gegen übermässige Vergütungen bei börsenkotierten Aktiengesellschaften schlägt der Verwaltungsrat der General- versammlung zudem vor, die Statuten der APV entsprechend anzupassen.
An der kommenden Generalversammlung vom 26. März 2014 wird sich Richard Couillard nicht mehr zur Wiederwahl stellen. Der Verwaltungsrat dankt Rich Couillard für sein langjähriges Engagement für APV sowie deren Vorgängergesellschaften und wünscht ihm für die Zukunft alles Gute. Dr. Walter Meier, Peter Kolossa, Christophe Gallet und T. Verne Dwyer stellen sich für eine weitere Amtszeit zur Verfügung.
Der ausführliche Geschäftsbericht ist unter www.alpha-petrovision.com/financialreportsabrufbar.

Medienkontakt: Andreas Hildenbrand Lemongrass Communications Tel: [phone]

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Zusätzliche Informationen: Alpha PetroVision Holding AG Rötelistrasse 16

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Konsolidierte Gesamterfolgsrechnung

Anhang 01.01.-31.12.2013 01.01-31.12.2012

CHF CHF

Ertrag aus Erdölverkauf 20 3'366'721 5'654'081

Übriger Ertrag 102'731 3'579'943

Betriebserfolg 3'469'452 9'234'024

Direkte Kosten aus Ölgeschäft 21 - 2'614'054 - 5'110'693

Personalaufwand 22 - 2'256'869 - 2'904'658

Outsourcingaufwand 23 - 4'469'408 - 3'657'024

Übriger Verwaltungsaufwand 24 - 2'436'486 - 2'163'058

Abschreibungen und Wertberichtigungen 25 111'804 - 10'502'622

Betriebsaufwand - 11'665'013 - 24'338'055

Restrukturierungskosten 26 - 242'514 - 3'381'653

Restrukturierungskosten - 242'514 - 3'381'653 BETRIEBSERGEBNIS - 8'438'075 - 18'485'684

Veränderung Finanzanlagen, erfolgswirksam zum

Marktwert bewertet

27 - 187'111 - 2'308'695

Zinsertrag 104'084 68'703

Zinsaufwand 28 - 1'276'656 - 779'723

Fremdwährungsgewinn (-verlust) - netto 3'305 157'989

Übriger Finanzaufwand und -ertrag 29 - 2'967'567 - 104'308

Total Finanzaufwand / -ertrag - 4'323'945 - 2'966'034 REINGEWINN/-VERLUST VOR STEUERN - 12'762'020 - 21'451'718

Ertragssteuern 30 0 0

REINGEWINN/-VERLUST DER PERIODE - 12'762'020 - 21'451'718 Positionen, die nachträglich zu Gewinn oder Verlust umgegliedert werden können

Fremdwährungsdifferenzen 45'595 - 82'684

Positionen, die nachträglich nicht zu Gewinn oder Verlust umgegliedert werden können

Änderung der Pensionsverpflichtungen 18 434'000 - 951'000

GESAMTERFOLG - 12'282'425 - 22'485'402 Reingewinn-/verlust zuzurechnen:

Aktionären der Alpha PetroVision Holding AG - 12'762'020 - 18'665'263

Minderheitsanteilen 0 - 2'786'455

Gesamterfolg zuzurechnen:

Aktionären der Alpha PetroVision Holding AG - 12'282'425 - 19'680'616

Minderheitsanteilen 0 - 2'804'786

Durchschnittlich ausstehende Aktien 19 116'123'098 62'145'096

VERLUST/GEWINN PRO AKTIE (vor und nach Ver- wässerung) -0.11 -0.30

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Konsolidierte Bilanz

Anhang Per 31.12.2013 Per 31.12.2012

CHF CHF AKTIVEN

Flüssige Mittel 7 893'210 2'512'413

Forderungen gegenüber Nahestehenden 0 42'114

Forderungen gegenüber Dritten 8 2'546'446 2'450'879

Aktive Rechnungsabgrenzungen und Depots 9 495'908 1'350'548

Umlaufvermögen 3'935'564 6'355'954

Finanzielle Anlagen, erfolgswirksam zum Marktwert bewertet 10 1'994'468 2'632'788

Sachanlagen 11 5'693'010 3'836'910

Übriges Anlagevermögen 12 266'029 270'635

Anlagevermögen 7'953'507 6'740'333

TOTAL AKTIVEN 11'889'071 13'096'287 PASSIVEN

Darlehen von Nahestehenden 13 0 5'000'000

Verbindlichkeiten gegenüber Nahestehenden 14 324'598 571'243

Verbindlichkeiten gegenüber Dritten 15 1'239'115 1'050'873

Kurzfristige Finanzverbindlichkeiten 0 457'675

Passive Rechnungsabgrenzung 16 1'791'636 1'369'523

Rückstellung für Stilllegung 17 610'533 194'948

Kurzfristiges Fremdkapital 3'965'882 8'644'262

Darlehen von Nahestehenden 13 1'016'465 0

Rückstellung für Stilllegung 17 5'570'678 5'278'739

Rückstellung für Personalvorsorgeplan 18 455'000 912'000

Langfristiges Fremdkapital 7'042'143 6'190'739

Aktienkapital 19 20'000'000 11'464'796

Kapitalreserven 25'813'533 21'080'200

Eigene Aktien - 432'694 - 703'941

Währungsdifferenzen - 1'145'461 - 1'191'053

Gewinnreserven - 43'354'335 - 32'388'716

Eigenkapital 881'046 - 1'738'714

TOTAL PASSIVEN 11'889'071 13'096'287

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