Der russische Präsident Wladimir Putin hat am Donnerstag eine Militäroperation in der Ostukraine autorisiert, was wie der Beginn eines Krieges in Europa über Russlands Forderungen nach einem Ende der NATO-Osterweiterung aussah.
US-Präsident Joe Biden sagte, er werde am Donnerstag weitere Sanktionen gegen Russland ankündigen, zusätzlich zu den finanziellen Maßnahmen, die diese Woche verhängt wurden.
Die Vereinigten Staaten, die Europäische Union und Großbritannien haben am Dienstag neue Sanktionen gegen Russland angekündigt, nachdem Moskau zwei separatistische Regionen in der Ukraine anerkannt hat. Eines der Hauptziele: Russische Banken und ihre Fähigkeit, international zu operieren.
Washington verhängte am Montag die schärfsten Maßnahmen, die den Handel und Investitionen zwischen US-Personen und den beiden abtrünnigen ukrainischen Regionen verbieten, und schloss am Dienstag die staatlichen russischen Banken Promsvyazbank und Vnesheconombank sowie 42 ihrer Tochtergesellschaften vom US-Finanzsystem aus.
Das US-Finanzministerium untersagte auch den Handel mit neu ausgegebenen russischen Staatsanleihen und ordnete an, die Vermögenswerte einer Handvoll russischer Eliten und ihrer Familienmitglieder einzufrieren.
Die Finanzinstitute sind die wichtigsten Vollstrecker der Sanktionen.
In der Vergangenheit haben sie hohe Geldstrafen für Versäumnisse gezahlt, aber seit 2014, als die Länder Russland für die Annexion der Krim mit Sanktionen belegt haben, haben sich die Banken aus der Region zurückgezogen und ihre Programme zur Einhaltung der Sanktionen aufgestockt.
Laut einer Umfrage von LexisNexis gaben die US-Banken allein im Jahr 2020 schätzungsweise 35,2 Milliarden Dollar für die Einhaltung von Finanzkriminalität aus - einschließlich Sanktionen, Geldwäschebekämpfung und Kontrollen gegen andere illegale Aktivitäten.
Als die Spannungen in der Region zunahmen, stand die Biden-Regierung mehrere Wochen lang mit der Industrie in Kontakt, um mögliche Maßnahmen zu besprechen, und warnte die Banken vor der Ankündigung am Dienstag, damit sich die Industrie vorbereiten konnte, so drei Quellen aus der Industrie.
"Die neuen US-Sanktionen dürften nicht schwer umzusetzen sein, da die Benennung der russischen Banken - zumindest vorerst - recht diskret ist und die amerikanischen und internationalen Banken nach der Krim genügend Zeit hatten, sich mit den Feinheiten dieser Art von Sanktionen zu befassen", sagte Mario Mancuso, Partner für internationalen Handel bei Kirkland & Ellis LLP.
Dennoch sagten Führungskräfte aus der Industrie, die am Mittwoch mit der Umsetzung der Regeln begannen, dass sie vom Finanzministerium zusätzliche Klarheit über einige Details erwarteten, vor allem über die genauen geographischen Grenzen der abtrünnigen Gebiete.
"Diese Gebiete sind nach ukrainischem Recht definiert, aber es kann sein, dass sie nicht mit dem übereinstimmen, was die abtrünnigen Gebiete als ihre angebliche Souveränität beanspruchen, und das kann sich ändern", sagte Andrew Shoyer, ein Partner der Anwaltskanzlei Sidley Austin.
Er fügte hinzu, dass die 30-tägige Frist, die das Finanzministerium den Unternehmen gesetzt hat, die härteste ist, die es ausschreibt.
Ein Sprecher des Finanzministeriums reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.
MEHR KOMMT
Das Weiße Haus und andere Nationen sagten, die Maßnahmen vom Dienstag seien nur der Anfang. Einige zusätzliche Sanktionen, wie die Ausweitung des Geltungsbereichs auf weitere russische Banken oder Einzelpersonen, wären relativ einfach zu handhaben.
Führungskräfte äußerten jedoch die Befürchtung, dass die einzelnen Länder ihre Sanktionen unterschiedlich handhaben könnten, wenn es zu Streitigkeiten über den Umgang mit der russischen Aggression kommt. Reuters berichtete letzte Woche, dass die USA und ihre Verbündeten sich nicht einig sind, wie sie auf nicht-militärische russische Aggressionen, wie identifizierbare Cyberangriffe, reagieren sollen.
"Ich denke, dass weitere Finanzsanktionen gegen große russische Banken wahrscheinlich unvermeidlich sind, und das wird jeden in Russland treffen, der auf sie angewiesen ist, um Geschäfte mit der Außenwelt zu machen", sagte Nick Turner, ein auf Sanktionen und Geldwäschebekämpfung spezialisierter Anwalt bei Steptoe and Johnson in Hongkong.
"Es ist schwer, die Folgen vorherzusagen, denn es kommt nicht oft vor, dass große Institutionen aus dem Finanzsystem herausgerissen werden. Für die Banken in den USA und der EU ist es so, als würde ein wichtiger Geschäftspartner verschwinden, und die finanziellen Auswirkungen wären die gleichen."
Widersprüchliche Sanktionsregelungen wären komplexer und teurer in der Umsetzung, so die Manager.
Eine weitere wichtige Frage ist, ob Biden "sekundäre Sanktionen" gegen Parteien im Ausland verhängt, die mit den sanktionierten Unternehmen Geschäfte machen. Diese sind ebenfalls schwieriger umzusetzen, da die Identifizierung von Geschäftsbeziehungen sehr komplex ist.
Einige Führungskräfte aus der Finanzindustrie haben der Regierung mitgeteilt, dass sie jegliche Sanktionen ablehnen, die Russlands Zugang zum Zahlungsdienstleister SWIFT betreffen, der von mehr als 11.000 Finanzinstituten in über 200 Ländern genutzt wird.
Ein solcher Schritt könnte den russischen Banken schaden, wäre aber auch für das globale Zahlungssystem störend und würde es Gläubigern erschweren, ihr Geld aus Russland zurückzubekommen.
Obwohl das Weiße Haus diese Option heruntergespielt hat, könnten die Gesetzgeber sie verfolgen. Obwohl der Kongress diese Woche in den Ferien ist, sagte Isaac Boltansky, Policy Director bei der Maklerfirma BTIG, er erwarte, dass die Gesetzgeber bald eine Gesetzgebung vorlegen werden, die Russlands Vorgehen in Frage stellt.
"Es wird auch Bestrebungen geben, Russland aus der internationalen Zahlungsinfrastruktur SWIFT auszuschließen, aber es gibt Bedenken, dass dies russischen Gläubigern, die auf Gelder warten, schaden könnte", fügte er hinzu. (Berichte von Michelle Price und Pete Schroeder, zusätzliche Berichte von Hannah Lang, Liz Dilts und Alun John; Bearbeitung durch Richard Pullin und Jason Neely)
