MANGEL AN KONTROLLEN

- "Noch nie in meiner Laufbahn habe ich ein so vollständiges Versagen der Unternehmenskontrollen und ein so vollständiges Fehlen vertrauenswürdiger Finanzinformationen erlebt wie hier", sagte Ray in einer Erklärung, die beim US-Konkursgericht in Delaware eingereicht wurde.

- FTX meldete am 11. November Konkurs an, mit geschätzten 10 bis 50 Milliarden Dollar an Verbindlichkeiten und Vermögenswerten, nachdem der Gründer Sam Bankman-Fried heimlich 10 Milliarden Dollar an Kundengeldern verwendet hatte, um sein Handelsgeschäft zu stützen. Es wird vermutet, dass mindestens 1 Milliarde Dollar an Kundengeldern fehlen.

- Ray sagte, er habe 740 Millionen Dollar in Kryptowährungen gesichert, ein "Bruchteil" dessen, was er hofft, während des Konkurses zurückzuerhalten.

- Mindestens 372 Millionen Dollar an nicht autorisierten Transfers wurden eingeleitet, als FTX Konkurs anmeldete, und etwa 300 Millionen Dollar an FTT-Tokens des Unternehmens wurden nach der Anmeldung geprägt, so Ray. Bankman-Fried und seine Mitbegründer haben es versäumt, Wallets zu identifizieren, die Vermögenswerte von FTX enthalten könnten, fügte er hinzu.

- FTX nutzte Software, um den Missbrauch von Kundengeldern zu verbergen, so Ray, und er sagte, dass viele leitende Angestellte nichts von den Fehlbeträgen oder der Vermischung von Kunden- und Firmenvermögen wussten.

- Bankman-Fried kommunizierte über Apps, die Nachrichten automatisch löschten, und er ermutigte seine Mitarbeiter, dasselbe zu tun.

- Mitarbeiter reichten Zahlungsanträge in einem Online-Chat ein und Vorgesetzte genehmigten sie mit personalisierten Emojis und Mitarbeiter auf den Bahamas verwendeten Firmengelder, um Häuser und persönliche Gegenstände zu kaufen, ohne dies zu dokumentieren, heißt es in der Akte.

- Die Buchführung war so lax, dass Ray sagte, er sei nicht in der Lage gewesen, eine vollständige Liste der FTX-Mitarbeiter zu erstellen.

- Ray sagte, FTX habe keine genaue Liste seiner Bankkonten und die Banken seien angewiesen worden, Bargeld einzufrieren und keine Anweisungen von Bankman-Fried oder anderen Zeichnungsberechtigten anzunehmen.

UNTERNEHMENSSTRUKTUR

- Ray sagte, er habe vier "Silos" in der FTX-Firmenfamilie identifiziert, die jeweils von Bankman-Fried kontrolliert werden und Minderheitsbeteiligungen von Zixiao "Gary" Wang und Nishad Singh.

- Kein außenstehender Investor besaß mehr als 2% eines Silos, so Ray, der sagte, er habe kein Vertrauen in die Bilanzinformationen für jedes Silo.

Das Silo West Realm Shires Inc. oder WRS umfasst FTX US und Tochtergesellschaften, die als Broker-Dealer fungierten und Verwahrungsdienstleistungen anboten, und es verfügte über Vermögenswerte in Höhe von 1,36 Milliarden Dollar, einschließlich eines Darlehens von FTT-Tokens an BlockFi Inc. im Wert von 250 Millionen Dollar.

- Das zweite Silo ist Alameda Research LLC, das Ray als einen Krypto-Hedgefonds im Besitz von Bankman-Fried und Wang mit Vermögenswerten von 13,46 Milliarden Dollar beschreibt. Zu den Vermögenswerten gehörten ein Darlehen zwischen einer der Tochtergesellschaften von Alameda an eine von Bankman-Fried, Wang und Singh kontrollierte Einheit sowie separate Darlehen in Höhe von 1 Milliarde Dollar an Bankman-Fried, 543 Millionen Dollar an Singh und 55 Millionen Dollar an Ryan Salame, der Co-Chef des FTX-Geschäfts auf den Bahamas ist.

- Die anderen Silos waren Ventures, das private Investitionen verwaltet und über ein Vermögen von etwa 2 Milliarden Dollar verfügte, und Dotcom, das nicht-amerikanische Börsen mit einem Vermögen von 2,25 Milliarden Dollar besaß.

- Ray sagte, dass die Finanzen des Dotcom-Silos von Prager Metis geprüft wurden, die sich selbst als die erste Wirtschaftsprüfungsgesellschaft anpreist, die offiziell ihren Hauptsitz auf der Metaverse-Plattform Decentraland eröffnet hat.