Das Schreiben wurde Anfang des Monats vom Securities and Exchange Board of India (SEBI) an die Depotbanken geschickt, über die Gelder in das Land fließen, mit der Bitte, die Informationen bis September zu übermitteln.

Der Schritt folgt auf eine behördliche Untersuchung von mutmaßlichen Verstößen bei Auslandsinvestitionen der Adani-Gruppe. Die Adani-Gruppe hat alle Vorwürfe bestritten.

Ein vom Obersten Gerichtshof Indiens eingesetztes Gremium, das die Untersuchung beaufsichtigen sollte, nannte Schwierigkeiten bei der Beschaffung von Informationen von Offshore-Unternehmen als einen Grund dafür, dass die Aufsichtsbehörde sich schwer getan hat, zu einem Ergebnis zu kommen.

In ihrem Schreiben schreibt die SEBI, dass sie Fälle gefunden hat, in denen die Registrierung ausländischer Portfolio-Investoren (FPI) an Zweigstellen von Banken vergeben wurde.

"Da die Zweigstelle einer Bank keine eigenständige juristische Person ist, muss (die Depotbank) sicherstellen, dass ihr Kunde eine juristische Person ist", so die SEBI.

Die Depotbanken müssen außerdem einen leitenden Angestellten der juristischen Person als wirtschaftlichen Eigentümer identifizieren, falls kein einzelner Anleger mehr als 10% an dem Fonds hält.

Die Meldepflicht zielt darauf ab, die Quellen der Gelder, die nach Indien kommen, transparent zu machen, sagten zwei Quellen mit direkter Kenntnis der Angelegenheit, die es ablehnen, namentlich genannt zu werden, da sie nicht mit den Medien sprechen dürfen.

"Die SEBI möchte, dass das Mutterfinanzinstitut eine separate, identifizierbare juristische Person ist, die von der zuständigen Aufsichtsbehörde einer kooperativen Jurisdiktion reguliert wird", so eine der Quellen.

Die SEBI sagte, dass Fonds, die ihre Mutterinstitute bis September nicht identifizieren können, bis März 2024 aufgelöst werden müssen.

Dies ist das "Bestreben der SEBI, undurchsichtige Strukturen zu durchdringen und die tatsächlichen wirtschaftlichen Eigentümer zu entdecken, die eine FPI-Einheit letztendlich besitzen, kontrollieren oder beeinflussen", sagte Prakhar Dua, Leiter der Finanzdienstleistungs- und Regulierungspraxis bei der Anwaltskanzlei Nishith Desai Associate.