Das Securities and Exchange Board of India (SEBI) untersucht mögliche Verstöße gegen die indischen Wertpapiergesetze oder Interessenkonflikte im Zusammenhang mit dem Aktienverkaufsprozess, so die beiden Quellen, die direkte Kenntnis von der Angelegenheit haben.

Die Aufsichtsbehörde untersucht die Beziehungen zwischen Adani und mindestens zwei in Mauritius ansässigen Unternehmen - Great International Tusker Fund und Ayushmat Ltd. -- die unter anderem als Ankerinvestoren beteiligt waren, so die Quellen, die aufgrund des vertraulichen Charakters der Untersuchung anonym bleiben wollten.

Nach den indischen Kapital- und Offenlegungsvorschriften sind Unternehmen, die mit dem Unternehmensgründer oder der Gründergruppe verbunden sind, nicht berechtigt, sich als Ankerinvestor zu bewerben. Eine der Quellen sagte, der Schwerpunkt der Untersuchung werde darauf liegen, ob einer der Ankerinvestoren mit der Gründergruppe "verbunden" sei.

Das Hafen- und Energiekonglomerat, das von dem Milliardär Gautam Adani, einem der reichsten Menschen der Welt, kontrolliert wird, hat seit dem Bericht von Hindenburg Research vom 24. Januar, in dem das Unternehmen der missbräuchlichen Nutzung von Offshore-Steuerparadiesen und der Aktienmanipulation beschuldigt wurde, mehr als 100 Milliarden Dollar an Marktwert verloren. Adani hat die Vorwürfe zurückgewiesen. In der vergangenen Woche zog das Flaggschiff der Gruppe, Adani Enterprises, sein sekundäres Aktienangebot, das größte, das es je in Indien gab, aufgrund des starken Ausverkaufs zurück.

Die SEBI und die Adani-Gruppe haben nicht auf Anfragen zu den Ermittlungen reagiert. Great International Tusker Fund und Ayushmat Ltd. reagierten ebenfalls nicht auf Anfragen nach einem Kommentar.

Elara Capital und Monarch Networth Capital, zwei der 10 Investmentbanken, die das Aktienangebot verwaltet haben, stehen ebenfalls unter Beobachtung der SEBI, so die Quellen.

Die Rolle von Elara und Monarch wird von der Marktaufsichtsbehörde untersucht, um "jeglichen Konflikt" bei dem Aktienangebot auszuschließen, so eine der Quellen.

TREFFEN MIT MODI'S BÜRO

Hindenburg hat behauptet, dass ein privates Unternehmen von Adani eine kleine Beteiligung an Monarch hatte - das zuvor als Bookrunner für die Gruppe gearbeitet hat - und sagte: "Diese enge Beziehung scheint einen offensichtlichen Interessenkonflikt darzustellen." Der Leerverkäufer behauptete auch, dass ein auf Mauritius ansässiger Fonds von Elara 99% seines Marktwerts in drei Adani-Aktien investiert hat.

Adani hat gesagt, dass Monarch für frühere Aktienverkäufe ausgewählt wurde, "weil sie über Referenzen verfügen und in der Lage sind, den Einzelhandelsmarkt zu erschließen". In Bezug auf Elara sagte Adani, dass "Andeutungen", dass das Unternehmen in irgendeiner Weise mit den Gründern des Konglomerats verbunden sei, falsch seien.

Auf Nachfrage verwies Monarch gegenüber Reuters auf eine Börsenmitteilung vom 3. Februar, in der es heißt, dass eine Adani-Einheit seit 2016 eine "unbedeutende" Beteiligung von 0,03% an dem Unternehmen hält. Reuters war nicht in der Lage, dies anhand öffentlicher Aufzeichnungen zu bestätigen. Elara reagierte nicht auf eine Anfrage nach einem Kommentar zu der Untersuchung der Aufsichtsbehörde und den Anschuldigungen von Hindenburg.

In den letzten Tagen sind die Auswirkungen der Anschuldigungen von Hindenburg, der von dem Wertverlust der Vermögenswerte der Adani Group profitiert hat, wiederholt auf nationaler Ebene zur Sprache gekommen, auch im Büro von Premierminister Narendra Modi, wie zwei Regierungsbeamte sagten.

Die Oppositionsparteien haben im Parlament protestiert und eine unabhängige Untersuchung der Vorwürfe Hindenburgs gefordert.

Das Ministerium für Unternehmensangelegenheiten, das für die Regulierung der indischen Wirtschaft zuständig ist, hat Beamte in Modis Büro informiert und stand in Kontakt mit SEBI, der Marktaufsichtsbehörde, sagte einer der Beamten. Reuters konnte die Einzelheiten dieser Gespräche, über die bisher nicht berichtet wurde, nicht in Erfahrung bringen.

Das Ministerium hat am 2. Februar eine Überprüfung der vergangenen Finanzberichte von Adani eingeleitet.

Das Büro von Modi und das indische Ministerium für Unternehmensangelegenheiten haben nach der Veröffentlichung des Hindenburg-Berichts nicht auf Anfragen nach einem Kommentar zu der behördlichen Untersuchung von Adani reagiert.

Das Konglomerat hat zuvor gesagt, dass Hindenburgs Anschuldigungen der Aktienmanipulation "keine Grundlage" hätten und auf einer Unkenntnis der indischen Gesetze beruhten. Es hat erklärt, dass es immer die notwendigen regulatorischen Offenlegungen vorgenommen hat. Der indische Finanzminister T.V. Somanathan bezeichnete die Adani-Angelegenheit am Samstag als einen "Sturm im Wasserglas" aus makroökonomischer Sicht.