Die U.S. Securities and Exchange Commission hat am Freitag ein Bundesberufungsgericht gebeten, ein Urteil zu überdenken, das die Behörde daran hindert, unrechtmäßig erzielte Gewinne in Fällen zurückzufordern, in denen Gesetze verletzt wurden, aber keine Opfer zu Schaden gekommen sind.

Die SEC hat eine Petition eingereicht, in der sie das gesamte 2. US-Berufungsgericht in New York bittet, die Entscheidung eines Dreiergremiums vom Oktober im Fall von Aron Govil, dem ehemaligen CEO von Cemtrex Inc. Wenn das Urteil aufrechterhalten wird, besteht die Gefahr, dass Akteure in der Wertpapierbranche von illegalen Aktivitäten profitieren, so die Behörde.

Die Frage bezieht sich auf eine breite Palette von Fällen, einschließlich der Anschuldigungen, dass Teilnehmer der Kryptowährungsbranche verpflichtet waren, sich als Wertpapierunternehmen zu registrieren.

Die SEC hat die Möglichkeit, unrechtmäßig erzielte Gewinne in ihren Fällen zurückzufordern, ein Mechanismus, der als Disgorgement bekannt ist. Der U.S. Supreme Court hat im Jahr 2020 Grenzen gesetzt, die besagen, dass die Entschädigung den Nettogewinn aus dem fraglichen Verhalten nicht übersteigen darf. Das Gericht sagte auch, dass die Rückerstattung im Allgemeinen "für die Opfer gewährt werden muss".

Die Agentur argumentierte in ihrer Petition am Freitag, dass der 2nd Circuit diese Entscheidung in dem Fall, in dem Govil Anlegergelder veruntreut haben soll, falsch angewandt hat.

Govil wurde im vergangenen Jahr zur Zahlung von 5,8 Millionen Dollar an Schadensersatz verurteilt. Nachdem er Berufung eingelegt hatte, sagte der 2nd Circuit, die SEC habe nicht nachweisen können, dass die Anleger geschädigt wurden.

Die SEC argumentierte am Freitag, dass es bei der Rückerstattung darum geht, "den Status quo wiederherzustellen, indem man einem Übeltäter seine unrechtmäßigen Gewinne entzieht, und nicht darum, den finanziellen Schaden der Opfer wiedergutzumachen".

Matthew Ford, ein Anwalt von Govil, sagte, dass der 2nd Circuit der Entscheidung des Obersten Gerichtshofs gefolgt sei.

"Wenn die SEC Geld von Anlegern zurückverlangen will, von denen sie behauptet, sie hätten Geld verloren, muss sie nachweisen, dass die Anleger tatsächlich Geld verloren haben", sagte er.

Ein Sprecher der SEC antwortete nicht sofort auf Bitten um einen Kommentar. (Berichterstattung durch Jody Godoy; Bearbeitung durch Leslie Adler)