In einem seltenen Schritt veröffentlichten die Nasdaq Inc, die New York Stock Exchange der Intercontinental Exchange Inc und die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Hinweise auf Manipulation und Betrug im Zusammenhang mit Börsengängen.

Einige Investoren, die durch die Pump-and-Dump-Schemata geschädigt wurden, scheinen Opfer eines sich entwickelnden Social-Media-Betrugs zu sein, der als "Schweineschlachtung" bezeichnet wird, so die Finra.

"Diese Betrügereien beginnen manchmal mit einer scheinbar fehlgeleiteten Textnachricht oder einer Nachricht in einer Social-Media-Anwendung, die zu einer (manchmal romantischen) Beziehung zwischen den Opfern und den Betrügern führt", sagte die Finra.

Sobald eine Beziehung zustande gekommen ist, empfiehlt der Betrüger dem Opfer, Limit-Orders in bestimmten Wertpapieren zu bestimmten Zeiten und Preisen zu platzieren.

Laut Finra betrafen die meisten der beobachteten Preisspitzen IPOs von Small-Cap-Emittenten, die außerhalb der Vereinigten Staaten tätig sind.

Diese Börsengänge brachten in der Regel weniger als 25 Millionen Dollar ein, bewerteten die Firmen mit weniger als 100 Millionen Dollar und gaben weniger als 20 Millionen Aktien aus.

In diesem Jahr gab es eine Reihe von ungewöhnlichen Kurssprüngen nach dem Börsengang, darunter viele chinesisch-amerikanische Börsengänge wie der von Magic Empire Global, der um mehr als 5.000% in die Höhe schoss, und der des Fintech-Unternehmens AMTD Digital, dessen Kurs sich innerhalb einer Woche verdreifachte.

Die Finra sagte auch, dass sie Konten untersucht, die für ausländische Staatsangehörige bei US-Broker-Dealern eröffnet wurden, um in IPOs zu investieren, die später manipulative Aufträge und Geschäfte platzierten, um die Nachmarktpreise aufzublähen.

Die NYSE und die Nasdaq erklärten, sie untersuchten die Underwriter der IPOs, um sicherzustellen, dass sie die Registrierungserklärungen mit der gebotenen Sorgfalt geprüft haben.

Wenn "Gatekeeper" wie Underwriter Fehlverhalten begehen oder anderweitig ihre Pflichten vernachlässigen, wird das Vertrauen geschwächt und die Anleger leiden", sagte Nasdaq.