Das in der Schweiz ansässige Unternehmen Trafigura reichte im Februar eine Klage gegen Gupta ein. Darin wird ihm systematischer Betrug im Zusammenhang mit Nickelladungen durch sieben von Gupta kontrollierte Unternehmen oder beklagte Gesellschaften vorgeworfen.
Gupta beantragte am Dienstag bei einem Londoner Gericht die Aufhebung eines weltweiten Einfrierens seines persönlichen und geschäftlichen Vermögens, da Trafigura es versäumt hatte, alle Informationen offenzulegen.
In einem Gerichtsdokument, das bei der Anhörung veröffentlicht wurde, legte Gupta den Austausch von WhatsApp-Nachrichten und E-Mails mit Trafigura-Mitarbeitern vor, die seiner Meinung nach beweisen, dass er bei der Operation, hochwertige und minderwertige Metalle zu vertauschen, nicht allein war.
Gupta behauptete auch, dass Trafigura eine Versandquittung oder ein Konnossement für den "Arbitragehandel" verwendet hat und in mindestens einem Fall "das Konnossement an zwei Parteien verkauft hat, von denen eine die betreffende beklagte Gesellschaft und die andere eine separate dritte Partei ist".
Trafigura lehnte eine Stellungnahme ab.
Gupta sagte, er habe zwar einen Fall entdeckt, in dem ein Konnossement an zwei Parteien verkauft wurde, er glaube aber, dass es sich um eine umfassendere Aktivität des Rohstoffhändlers handele.
"Ich bin der Meinung, dass dies einer der Gründe ist, warum Trafigura diese Vereinbarung überhaupt treffen wollte", sagte Gupta und bezog sich dabei auf seine Behauptung, dass Trafigura das System entwickelt hat, um minderwertige Metalle durch reines Nickel zu ersetzen.
Normalerweise werden für Metallladungen drei Originalkonnossemente ausgestellt. Einer für den Verlader, einer für den Verkäufer und einer für die Bank, die die Fracht finanziert, und den endgültigen Eigentümer.
"Einige Formen des Arbitragehandels sind legitim", so Gupta in dem Dokument.
Er fügte hinzu, dass der Arbitragehandel auch den Handel mit Konnossementen beschreiben kann, um die Konten aufzublähen, obwohl keine echten Geschäfte getätigt werden, oder um die Gewinnspannen aufzublähen, indem Konnossemente ausgeliehen werden, damit Dritte beispielsweise durch Wechseldiskontierung Finanzmittel aufnehmen können.
Beim Wechseldiskontieren verkauft ein Unternehmen die ihm geschuldeten Rechnungen mit einem Abschlag an ein Finanzierungsunternehmen, um das Geld schneller zu erhalten als die Rechnungslaufzeit, die manchmal viele Monate betragen kann.
Gupta zitierte WhatsApp-Nachrichten eines Trafigura-Mitarbeiters, in denen stand, dass ein Frachtbrief "fälschlicherweise für Arb-Geschäfte verwendet wurde".
"Wir wurden darauf aufmerksam, dass Trafigura diese Praktiken anwandte, weil ein Dritter, dem Trafigura ein Konnossement geliehen hatte, das bereits an eines der beklagten Unternehmen verkauft worden war, sich an seine Bank wandte, um eine Finanzierung zu erhalten, und diese Bank war zufällig eine der Banken, die von der UD Group genutzt wurde und zu der wir eine gute Beziehung hatten."
Die UD Group hat ihren Hauptsitz in den Vereinigten Arabischen Emiraten. (Berichte von Pratima Desai und Eric Onstad; Bearbeitung durch Veronica Brown und Josie Kao)
