Die Fed teilte mit, dass die gemeinsame Aktion mit dem New Yorker Department of Financial Services (NYDFS) erfolgte, nachdem die Bank Informationen ohne Genehmigung der Aufsichtsbehörde an Dritte weitergegeben hatte.

In einer separaten Erklärung erklärte die NYDFS, dass ein ICBC-Mitarbeiter diese aufsichtsrechtlichen Informationen an eine ausländische Aufsichtsbehörde weitergegeben habe. Sie fügte hinzu, dass die Anordnung "zahlreiche" Compliance-Verstöße behebt, darunter mehrere Mängel im Anti-Geldwäsche-Programm der New Yorker Filiale von 2018 bis 2022.

Die ICBC in New York war für eine Stellungnahme nicht sofort erreichbar.