Offenlegung Eigenkapitalinstrumente Konzern per 17.9.2020
Zusammensetzung des Kapitals
CCA: Hauptmerkmale regulatorischer Eigenkapitalinstrumente und anderer TLAC-Instrumente
Dotationskapital | Partizipationsschein | Tier 1-Anleihe | ||
1 | Emittent | Basler Kantonalbank | Basler Kantonalbank | Basler Kantonalbank |
2 | ISIN | n/a | CH0009236461 | CH0545754696 |
3 | Auf das Instrument anwendbares | Schweizer Recht | Schweizer Recht | Schweizer Recht |
Recht | ||||
Aufsichtsrechtliche Behandlung | ||||
4 | Im Rahmen der Regeln nach den | Hartes Kernkapital (CET1) | Zusätzliches Kernkapital (AT1) | Zusätzliches Kernkapital (AT1) |
Übergangsbestimmungen | ||||
von Basel III | ||||
5 | Im Rahmen der nach Ablauf der | Hartes Kernkapital (CET1) | Zusätzliches Kernkapital (AT1) | Zusätzliches Kernkapital (AT1) |
Basel III Übergangsbestimmun | ||||
gen geltenden Regeln | ||||
6 | Anrechenbar auf Einzelstufe, | Solo- und Konzernebene | Solo- und Konzernebene | Solo- und Konzernebene |
Gruppenstufe, Einzel- und | ||||
Gruppenstufe | ||||
7 | Art des Instruments | Sonstige Instrumente | Beteiligungstitel | Hybride Instrumente |
(Nachrangige Anleihe mit beding | ||||
tem Forderungsverzicht) | ||||
8 | In den aufsichtsrechtlichen Eigen | 304,00 | 50,15 | 100,00 |
mitteln angerechneter | ||||
Betrag (in Mio. CHF) | ||||
9 | Nominalwert des Instruments | 304 000 | 5 900 000 Stück | 100 000 |
in 1000 CHF | je CHF 8.50 | in 1000 CHF | ||
10 | Buchhalterische Klassifizierung | Gesellschaftskapital | Gesellschaftskapital | Anleihen und |
Pfandbriefdarlehen | ||||
11 | Ursprüngliches Emissionsdatum | 1.10.1899 | 15.9.1986 | 17.9.2020 |
12 | Mit oder ohne Fälligkeit | Unbegrenzt | Unbegrenzt | Unbegrenzt |
13 | Ursprüngliches Fälligkeitsdatum | n/a | n/a | n/a |
14 | Emittent kann vorzeitig kündigen, | Nein | Nein | Ja |
vorbehaltlich aufsichtsrechtliche | ||||
Genehmigung | ||||
15 | Falkultatives Call-Datum, bedingte | n/a | n/a | Erstmals am 17.3.2026 |
Call-Daten (Steuer oder aufsichts | Tilgung der Anleihe | |||
rechtlich) und Rückzahlungs- | als Ganzes | |||
betrag | ||||
16 | Spätere Call-Daten, sofern | n/a | n/a | Danach jährlich per 17.3. |
anwendbar |
Zusammensetzung des Kapitals
1 Offenlegung Eigenkapitalinstrumente Konzern per 17.9.2020
Coupons/Dividenden | Dotationskapital | Partizipationsschein | Tier 1-Anleihe | |
17 | Fixe oder variable Dividende / | n/a | Variabel | Fest bis zum vorzeitigen Kündi |
Coupon | gungstermin, danach | |||
Neufestsetzung alle 5 Jahre | ||||
18 | Couponsatz und Index, wo | n/a | n/a | 1,875% bis zum 17.3.2026, danach |
anwendbar | Neufestsetzung auf dem relevan | |||
ten Kapitalmarktsatz (Swap-Satz) | ||||
für eine Laufzeit von 5 Jahren (Mi | ||||
nimum 0%) plus Aufschlag | ||||
von 1,875%. | ||||
19 | Existenz eines Dividendenstop | n/a | Nein | Partiell |
pers (keine Dividende auf dem In- | ||||
strument impliziert keine Dividen | ||||
de auf den normalen Aktien) | ||||
20 | Zins- / Dividendenzahlung voll | Gewinnausschüttung | Dividendenzahlung | Zinszahlung |
ständig fakultativ, teilweise fakulta | diskretionär | diskretionär | verbindlich mit bedingtem | |
tiv oder verbindlich | Forderungsverzicht | |||
21 | Existenz eines Step up oder ande | Nein | Nein | Nein |
rer Anreize zur Rückzahlung | ||||
22 | Nicht kumulativ oder kumulativ | Nicht kumulativ | Nicht kumulativ | Nicht kumulativ |
23 | Wandelbar oder nicht wandelbar | Nicht wandelbar | Nicht wandelbar | Nicht wandelbar, |
Forderungsverzicht | ||||
30 | Forderungsverzicht | Nein | Nein | Ja |
31 | Bei Forderungsverzicht: Auslöser | n/a | n/a | Unterschreitung der harten Kern |
für Verzicht | kapitalquote (CET1 Quote) auf | |||
Stufe Stammhaus Basler Kanto | ||||
nalbank von 5,125% oder bei Fest | ||||
stellung einer drohenden Insol | ||||
venz (PONV) durch die FINMA | ||||
32 | Bei Forderungsverzicht: vollstän | n/a | n/a | Vollständig oder teilweise |
dig oder teilweise | ||||
33 | Bei Forderungsverzicht: perma | n/a | n/a | Dauerhaft |
nent oder temporär | ||||
34 | Bei temporärem Forderungsver | n/a | n/a | n/a |
zicht: Beschrieb des Write-Up | ||||
Mechanismus | ||||
34a | Art der Nachrangigkeit | Statutarisch | Statutarisch | Vertraglich |
35 | Position in der Subordinationshier | AT1-Instrumente | Nachrangig zu allen anderen | Nachrangig zu allen nicht-nach |
archie im Liquidationsfall (Angabe | nachrangigen Verpflichtungen | rangigen Forderungen gegenüber | ||
der Art des Instruments, das direkt | ausser zu pari-passu | der Emittentin und zu anderen | ||
vorrangig zum Instrument in der | Instrumenten | nachrangigen Forderungen ge | ||
Gläubigerhierarchie der betroffe | Für das Partizipationskapital be | genüber der Emittentin (inklusive | ||
nen juristischen Einheit ist) | steht keine Staatsgarantie | Tier 2 Instrumenten), mit Ausnah | ||
me von Forderungen gegenüber | ||||
der Emittentin unter gleichrangi | ||||
gen Instrumenten (inklusive ande | ||||
re Additional Tier 1 Instrumente); | ||||
pari passu untereinander sowie | ||||
mit den Forderungen gegenüber | ||||
der Emittentin unter gleichrangi | ||||
gen Instrumenten; vorrangig zu Ei | ||||
genkapital- und gleichartigen In | ||||
strumenten der Emittentin. | ||||
36 | Existenz von Charakteristika, die | Nein | Nein | Nein |
eine vollständige Anerkennung | ||||
nach den Basel III Regeln verhin | ||||
dern |
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Basler Kantonalbank
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BKB - Basler Kantonalbank veröffentlichte diesen Inhalt am 17 September 2020 und ist allein verantwortlich für die darin enthaltenen Informationen.
Unverändert und nicht überarbeitet weiter verbreitet am 17 September 2020 11:03:05 UTC.
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