Swissquote : Tagesordnung der 23. ordentlichen Generalversammlung

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EINLADUNG ZUR ORDENTLICHEN GENERALVERSAMMLUNG

10. MAI 2023

swissquote.com

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Übersetzung des französischen Originaltextes

EINLADUNG

ZUR ORDENTLICHEN GENERALVERSAMMLUNG DER SWISSQUOTE GROUP HOLDING AG

MITTWOCH, 10. MAI 2023, 10.30 UHR (TÜRÖFFNUNG UM 10.00 UHR)

AM HAUPTSITZ DER SWISSQUOTE GROUP HOLDING AG CHEMIN DE LA CRÉTAUX 33

1196 GLAND, SCHWEIZ

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TRAKTANDENLISTE

1. Genehmigung des Lageberichts, der Jahresrechnung und der Konzernrechnung für das Geschäftsjahr 2022

Antrag: Der Verwaltungsrat beantragt, den Lagebericht, die Jahresrechnung der Swissquote Group Holding AG (die "Gesellschaft") und die Konzernrechnung der Gruppe für das Geschäftsjahr 2022 zu genehmigen.

Erläuterung: Gemäss schweizerischem Recht und den Statuten der Gesellschaft sind der Lagebe- richt, die Jahresrechnung der Gesellschaft und die Konzernrechnung der Gruppe der Generalver- sammlung zur Genehmigung vorzulegen. Die Revisionsstelle, PricewaterhouseCoopers AG, Pully, hat die Jahresrechnung der Gesellschaft und die Konzernrechnung der Gruppe geprüft und hat ihren Revisionsberichten nichts anzufügen.

2. Konsultativabstimmung über den Vergütungsbericht für das Geschäftsjahr 2022

Antrag: Der Verwaltungsrat beantragt, den Vergütungsbericht für das Geschäftsjahr 2022 in einer Konsultativabstimmung gutzuheissen.

Erläuterung: Der Vergütungsbericht legt die Prinzipien der Vergütung des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung dar und weist die Art und Höhe der Vergütung für das Geschäftsjahr 2022 sowie deren Gegenüberstellung mit den entsprechenden maximalen Gesamtvergütungsbeträgen aus, die von der Generalversammlung genehmigt wurden. Im Vergleich zum Vorjahr werden im Ver- gütungsbericht 2022 (i) die Umsetzung der vom Verwaltungsrat beschlossenen dreijährigen Sperr- frist (cliff vesting) betreffend den Long-Term Incentive Plan (LTIP) der Geschäftsleitung bekräftigt,

1. die Ausrichtung der der Geschäftsleitung für 2022 gesetzten Ziele (einschliesslich einer Reihe von ESG-bezogenen Zielen) an der ESG-Materialitätsmatrix der Gesellschaft erläutert und (iii) er- gänzende Informationen über das Verhältnis der Vergütung des CEO (CEO Pay Ratio) aufgeführt. Darüber hinaus kündigt der Präsident des Nomination & Remuneration Committee (Vergütungs- ausschuss) in seinem Schreiben, das dem Vergütungsbericht 2022 beigefügt ist, zusätzliche Ver- besserungen ab 2023 an, insbesondere die Offenlegung der Eckwerte für die Ziele der Geschäfts- leitung und die Tatsache, dass ein Teil des Bonus der Geschäftsleitung in gesperrten Aktien ausgerichtet wird. Diese Verbesserungen sind das Ergebnis des intensivierten Dialogs mit den Ak- tionären im Jahr 2022. Die Abstimmung der Generalversammlung über den Vergütungsbericht 2022 ist nicht bindend. Die Revisionsstelle hat die relevanten Teile des Vergütungsberichts 2022 wie gesetzlich vorgeschrieben geprüft und hat dem Prüfungsbericht nichts hinzuzufügen.

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3. Verwendung des Bilanzgewinnes, Ausschüttung einer Dividende

Antrag: Der Verwaltungsrat beantragt, den verfügbaren Bilanzgewinn per 31. Dezember 2022 wie folgt zu verwenden:

in CHF	2022

Verfügbarer Bilanzgewinn per 31. Dezember 2022

Festsetzung einer Dividende für das Geschäftsjahr 2022 von CHF 2.20 brutto pro Aktie

Vortrag auf neue Rechnung

285'216'358

(33'721'974)*

251'494'384*

*⁜Die hier angegebenen Beträge beruhen auf dem Stand des Aktienkapitals vom 31. Dezember 2022 und können sich bis zum 11. Mai 2023 infolge Ausübung von ausgegebenen Optionen (zum Beispiel Mitarbeiteroptionen) oder Änderungen im Bestand der eigenen Aktien verändern. Eigene Aktien erhalten keine Dividende.

Erläuterung: Gemäss schweizerischem Recht und den Statuten der Gesellschaft muss die Ausrich- tung einer Dividende durch die Generalversammlung beschlossen werden. Die Gesellschaft ist be- strebt, eine Dividende pro Aktie zu zahlen, die mittelfristig eine gewisse Stabilität aufweist und langfristig idealerweise mit dem Wachstum der Gesellschaft zunimmt. Trotz des geringeren Ge- winns vor Steuern im Jahr 2022 im Vergleich zu 2021 schlägt der Verwaltungsrat eine Dividende pro Aktie in gleicher Höhe wie im Vorjahr vor. Bei Annahme dieses Antrags wird die Dividende von CHF 1.43 netto pro Aktie (d.h. nach Abzug der schweizerischen Verrechnungssteuer von 35%) ab dem 16. Mai 2023 (Zahlungsdatum) ausbezahlt. Der letzte Handelstag, an dem die Aktien mit einem Anspruch auf Dividende gehandelt werden können, ist der 11. Mai 2023. Ab dem 12. Mai 2023 werden die Aktien ex-Dividende gehandelt.

4. Entlastung der Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung

Antrag: Der Verwaltungsrat beantragt, den Mitgliedern des Verwaltungsrates und der Geschäfts- leitung für das Geschäftsjahr 2022 Entlastung zu erteilen.

Erläuterung: Gemäss schweizerischem Recht und den Statuten der Gesellschaft hat die General- versammlung die Befugnis, die Entlastung zu erteilen.

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5. Wahlen

5.1 Mitglieder des Verwaltungsrates und Präsident des Verwaltungsrates

Antrag: Der Verwaltungsrat beantragt jeweils einzeln die Wahl (respektive die Wiederwahl) der folgenden Personen für eine Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentli- chen Generalversammlung:

a. Herr Markus Dennler als Mitglied und als Präsident des Verwaltungsrates

• (Wiederwahl, in einer einzigen Wahl)

b.	Herr Jean-Christophe Pernollet als Mitglied (Wiederwahl)
c.	Herr Beat Oberlin als Mitglied (Wiederwahl)
d.	Frau Monica Dell'Anna als Mitglied (Wiederwahl)
e.	Herr Michael Ploog als Mitglied (Wiederwahl)
f.	Herr Paolo Buzzi als Mitglied (Wiederwahl)
g.	Frau Demetra Kalogerou als Mitglied (Wiederwahl)
h.	Frau Esther Finidori als Mitglied (Wahl)

Erläuterung: Die Amtszeit aller Mitglieder des Verwaltungsrates endet mit dem Abschluss der or- dentlichen Generalversammlung am 10. Mai 2023. Gemäss schweizerischem Recht und den Statu- ten der Gesellschaft wählt die Generalversammlung jährlich die Mitglieder des Verwaltungsrates und den Präsidenten des Verwaltungsrates. Alle derzeitigen Mitglieder des Verwaltungsrates in- klusive des Präsidenten des Verwaltungsrates stellen sich der Wiederwahl. Die Wahlen (respektive Wiederwahlen) der Mitglieder des Verwaltungsrates werden auf individueller Basis durchgeführt. Um angesichts des kräftigen Wachstums der Gesellschaft und steigender Anforderungen im Be- reich der Nachhaltigkeit den Verwaltungsrat weiter zu stärken, schlägt der Verwaltungsrat die Wahl von Esther Finidori als neues Mitglied des Verwaltungsrates vor.

Esther Finidori (1986, französische Staatsangehörige) hält einen Master of Science in Industrial Engineering von der Ecole Centrale Paris und einen MPhil in Technology Policy von der Judge Business School of Cambridge University. Derzeit ist sie Vice-President Strategy bei Schneider Electric Frankreich, wo sie insbesondere für Nachhaltigkeit zuständig ist. Esther Finidori hält regelmässig Vorträge auf Konferenzen zu den Themen Umwelt und/oder Nachhaltigkeit. Sie steht in keiner Be- ziehung zur Gesellschaft oder zu ihr nahestehenden Personen oder Gesellschaften; sie wird von der Gesellschaft als unabhängig erachtet. Im Falle ihrer Wahl wird Esther Finidori gemäss der langjäh- rigen Praxis der Gruppe auch zur Wahl in den Verwaltungsrat der Swissquote Bank AG vorgeschla- gen. Dank ihrer bemerkenswerten Berufserfahrung verfügt Esther Finidori über ein ausgeprägtes Fachwissen im Bereich Nachhaltigkeit im Allgemeinen und im Bereich Umweltaspekte und digitale Transformation im Besonderen, wovon der Verwaltungsrat der Gesellschaft im Falle ihrer Wahl in hohem Masse profitieren wird. Darüber hinaus würde Esther Finidori auch eine breitere internatio- nale Ausrichtung in den Verwaltungsrat einbringen. Esther Finidoris Lebenslauf ist verfügbar unter: https://de.swissquote.com/company/investors/agm.