Am 8. Mai beantragte Bankman-Fried bei US-Bezirksrichter Lewis Kaplan die Abweisung der meisten Anklagen gegen ihn mit dem Argument, dass einige auf einer Betrugstheorie beruhen, bei der es darum geht, ein Opfer um wirtschaftlich wertvolle Informationen und nicht um materiellen Besitz zu bringen.
Einige Tage später erklärte der Oberste Gerichtshof der USA diese als "Kontrollrecht" bekannte Theorie für ungültig, als er die Verurteilung eines Bauunternehmers aus Buffalo aufhob, der der Angebotsmanipulationen beschuldigt wurde. Das Gericht erklärte, die Theorie sei "unvereinbar mit der Struktur und der Geschichte der Bundesbetrugsgesetze".
Die Anwälte von Bankman-Fried, der auf nicht schuldig plädiert hat, erklärten in einem Schreiben vom 12. Mai an den US-Bezirksrichter Lewis Kaplan, der seinen Fall betreut, dass die Entscheidung des Obersten Gerichtshofs einen "direkten Einfluss" auf seinen Fall habe.
Rechtsexperten sagten jedoch, dass die Staatsanwaltschaft in Bankman-Frieds Fall tatsächlich auf materielle Güter verweisen kann, die die Opfer verloren haben.
"Wenn die Kunden ihr Geld aufgrund von angeblich betrügerischen Aussagen von Bankman-Fried an FTX überwiesen haben, würde die Regierung argumentieren, dass es sich dabei um einen Vermögensentzug handelt", sagte Mark Kasten, Anwalt bei Buchanan Ingersoll & Rooney in Philadelphia.
Vertreter von Bankman-Fried lehnten eine Stellungnahme ab. Ein Sprecher der US-Staatsanwaltschaft in Manhattan, die bis zum 29. Mai Zeit hat, auf Bankman-Frieds Antrag auf Klageabweisung zu reagieren, lehnte eine Stellungnahme ab.
Bankman-Frieds Fall ist Teil eines eskalierenden Vorgehens von US-Staatsanwälten und -Regulierungsbehörden gegen mutmaßlichen Missbrauch bei Börsen für digitale Vermögenswerte, nachdem der Wert von Bitcoin und anderen Token im letzten Jahr eingebrochen war, als die Zentralbanken die Zinssätze erhöhten. Die Beamten sagen, dass Bankman-Fried FTX als eine sichere, verantwortungsvolle Plattform in dem volatilen Sektor darstellte, obwohl er Kundengelder abzweigte.
BANKMAN-FRIED STEHT VOR MEHREREN ANKLAGEN
Bankman-Fried, 31, profitierte von einem Boom bei Bitcoin und anderen digitalen Vermögenswerten und erwirtschaftete ein geschätztes Nettovermögen von 26 Milliarden Dollar, bevor FTX im November Konkurs anmeldete. Die Börse implodierte nach einer Flut von Kundenabhebungen im Zuge von Berichten, dass sie Vermögenswerte mit Alameda Research, dem auf Kryptowährungen spezialisierten Hedgefonds von Bankman-Fried, vermischt hatte.
Bankman-Fried könnte bessere Chancen haben, Kaplan davon zu überzeugen, dass eine Anklage wegen Bankbetrugs auf der Theorie des Kontrollrechts beruht und abgewiesen werden sollte, sagte Paul Tuchmann, ein ehemaliger Bundesstaatsanwalt und derzeitiger Partner bei Wiggin and Dana.
In dieser Anklage wird Bankman-Fried vorgeworfen, dass er einer ungenannten kalifornischen Bank mitgeteilt hat, dass er ein Konto für ein Handelsunternehmen eröffnen wollte, das Konto aber für die Abwicklung von Ein- und Auszahlungen für FTX-Kunden gedacht war. Die Bank hatte ihm angeblich zuvor mitgeteilt, dass sie nicht bereit sei, solche Transaktionen zu bearbeiten.
"Es ist für mich logisch zu argumentieren, dass man nicht versucht, Geld oder Eigentum zu erlangen, wenn man lügt ... um ein Konto zu eröffnen", sagte Tuchmann.
Selbst wenn die Anklage wegen Bankbetrugs abgewiesen wird, müsste sich Bankman-Fried bei seinem Prozess am 2. Oktober noch mit 12 weiteren Anklagepunkten auseinandersetzen.
"SBF hat einen schweren Stand", sagte Tim Howard, ein ehemaliger Bundesstaatsanwalt in Manhattan und jetziger Partner bei Freshfields, der Bankman-Fried mit seinen Initialen bezeichnete. "Er wird beweisen müssen, dass keine dieser Betrugstheorien anwendbar ist, um der Haftung zu entgehen".
