Hongkonger Marktaufsichtsbehörde verhängt Geldstrafe von 45 Millionen Dollar gegen Citi wegen Fehlverhaltens bei Aktien

Die Hongkonger Marktaufsichtsbehörde hat eine Tochtergesellschaft der Citigroup wegen Fehlverhaltens im Aktiengeschäft mit Bargeld mit einer Geldstrafe in Höhe von 348,25 Mio. HK$ (45 Mio. $) belegt und leitet ein Disziplinarverfahren gegen einige ehemalige leitende Angestellte der Bank ein.

Die Securities and Futures Commission (SFC) erklärte am Freitag, dass einige Handelsabteilungen der Citigroup Global Markets Asia Limited (CGMAL) ungenaue "Interessensbekundungen" für Aktien abgegeben haben, um Kundenanfragen zu generieren, und dass sie bei der Ausführung einiger Geschäfte falsche Angaben gegenüber Kunden gemacht haben.

Die SFC erklärte, dass hochrangige CGMAL-Manager 2014 an einem Rundtischgespräch mit der Aufsichtsbehörde teilgenommen hatten, bei dem sie auf allgemeine Mängel im Markt aufmerksam gemacht hatte, und dass sie 2018 ein Rundschreiben mit weiteren Hinweisen herausgegeben hatte.

Trotz dieser beiden Bemühungen habe es CGMAL immer noch nicht geschafft, das Fehlverhalten aufzudecken oder seine Versäumnisse zu korrigieren, so die SFC.

Sie sagte, sie werde zu gegebener Zeit ein Disziplinarverfahren gegen die ehemaligen Mitglieder der Geschäftsleitung der Bank einleiten, die sie für das Fehlverhalten der CGMAL verantwortlich hält. Die SFC sagte nicht, wie viele Personen betroffen waren und nannte keine Namen.

Reuters berichtete 2019, dass Citi acht Banker https://www.reuters.com/article/us-citigroup-asia-idUSKCN1R40AE entlassen und drei von ihrem Aktienhandel in Hongkong suspendiert hatte, nachdem eine interne Untersuchung Fehlverhalten im Umgang mit Kunden aufgedeckt hatte.

"Die Schwere der Fehler von CGMAL hat eine Kultur offenbart, die das Streben nach Einnahmen auf Kosten grundlegender Standards der Ehrlichkeit gefördert hat", sagte SFC Chief Executive Ashley Alder in einer Erklärung.

"Angesichts des unablässigen kommerziellen Drucks, mehr Geschäfte zu machen und den Marktanteil der CGMAL zu erhöhen, wurden betrügerische Praktiken auf Kosten der Interessen der Kunden und zum Nachteil der Marktintegrität angewandt", sagte Alder.

Ein Sprecher der Citi sagte, die Bank habe mehr als 400 Kundengespräche geführt, um sie auf dem Laufenden zu halten, die Beziehungen wiederherzustellen und die von der Citi eingeführten verbesserten Kontrollen zu beschreiben. Er sagte, dass die meisten, wenn nicht sogar alle, ihre Geschäftsbeziehungen mit Citi wieder aufgenommen hätten.

"Damit ist ein Problem im Zusammenhang mit den Aktivitäten von Citigroup Global Markets Asia Limited aus dem Jahr 2018 gelöst. Wir haben bei der Untersuchung der SFC voll und ganz kooperiert und erhebliche Abhilfemaßnahmen ergriffen, um unsere Compliance und unsere internen Kontrollen zu stärken", sagte er in einer per E-Mail übermittelten Erklärung.

($1 = 7,7940 Hongkong-Dollar)