FINRA, die Selbstregulierungsorganisation der Wall Street, erklärte in einem im vergangenen Monat von Vertretern beider Parteien unterzeichneten Bericht, dass Vanguard die prognostizierte Rendite und den prognostizierten Jahresertrag für neun Geldmarktfonds von November 2019 bis September 2020 zu hoch angesetzt hat. Sie ordnete an, dass Vanguard eine Geldstrafe in Höhe von 800.000 $ zu zahlen hat.
"Mindestens von Oktober 2019 bis Juni 2021 wurden in bestimmten VMC-Kontoauszügen Marktwertsteigerungen und -abschreibungen sowie Anlagerenditen falsch dargestellt", heißt es in dem Antrag.
Die Aufsichtsbehörde erklärte, dass Vanguard die Feststellungen "akzeptiert und einwilligt", ohne sie zuzugeben oder zu bestreiten, und dass die Sanktionen zu einem späteren, von FINRA festzulegenden Zeitpunkt in Kraft treten werden.
"Vanguard Marketing Corporation nimmt seine aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen ernst und ist froh, diese Angelegenheit geklärt zu haben", sagte ein Sprecher von Vanguard.
FINRA sagte, dass die Fehler durch ein technisches Problem verursacht wurden und die tatsächlichen Renditen der Kunden davon nicht betroffen waren.
Vanguard hat die Fehler schließlich im Mai und Juni 2021 korrigiert.
Nachdem FINRA mit der Untersuchung begonnen hatte, meldete Vanguard den Mitarbeitern der Aufsichtsbehörde selbst, dass andere Fehler die Darstellung auf bestimmten Kontoauszügen beeinträchtigt hatten, so der Bericht.
