Eine US-Regulierungsbehörde hat am Donnerstag eine Einheit der Credit Suisse Group AG mit einer Geldstrafe in Höhe von 9 Millionen Dollar belegt, weil sie gegen mehrere Gesetze und Regeln zum Schutz von Anlegern verstoßen hat, darunter auch gegen solche, die potenzielle Interessenkonflikte und den Schutz von Kundengeldern betreffen.

Die Financial Industry Regulatory Authority sagte, die Schweizer Bank habe zwischen 2006 und 2017 mehr als 20.000 Research-Berichte veröffentlicht, die ungenaue Angaben zu potenziellen Konflikten enthielten.

In etwa 6.400 Berichten fehlten die erforderlichen Angaben, darunter auch, dass die Unternehmen im letzten Jahr Kunden waren oder voraussichtlich in den nächsten drei Monaten die Credit Suisse für das Investmentbanking engagieren würden.

FINRA sagte, dass die Credit Suisse es auch versäumt hat, den Besitz oder die Kontrolle über Milliarden von Dollar an Margin-Wertpapieren, die sie für Kunden hielt, aufrechtzuerhalten oder genau zu berechnen, wie viel Bargeld oder Wertpapiere sie in einer speziellen Kundenreserve halten musste.

Die Credit Suisse wird außerdem bestätigen, dass sie Verfahren eingeführt hat, um eine Vorschrift der U.S. Securities and Exchange Commission https://www.sec.gov/divisions/enforce/customer-protection-rule-initiative.shtml einzuhalten, die dem Schutz von Bargeld und Wertpapieren von Kunden dient.

Die abrechnende Einheit, Credit Suisse Securities (USA) LLC, hat kein Fehlverhalten zugegeben oder bestritten.

Die Credit Suisse erklärte, sie habe mit FINRA kooperiert, sei erfreut über den Vergleich und habe die zugrundeliegenden Probleme angegangen, die "in erster Linie Kodierungsfehler in den Systemen der Credit Suisse" beträfen. (Berichte von Jonathan Stempel in New York; Bearbeitung durch Mark Porter)