INFICON : Einladung zur GV

EINLADUNG

zur ordentlichen Generalversammlung der INFICON Holding AG

In Übereinstimmung mit der COVID-19 Verordnung 3 des Bundesrates hat der Verwaltungsrat an seiner ersten Sitzung im Jahr 2022 beschlossen, die ordentliche Generalversammlung der INFICON Holding AG, vom Donnerstag, 31. März 2022 um 14.00 Uhr wie im Vorjahr, nur mit den statutarisch notwendigen Personen, ohne physische Teilnahme der Aktionäre zu planen und durchzuführen. Trotz der jüngsten Lockerungen, erachten wir es weiterhin als die beste Möglichkeit, die Gesundheit aller Beteiligten zu schützen. Wir laden Sie ein, die Versammlung online über Microsoft Teams zu verfolgen. Details zur Online-Teilnahme finden Sie im Abschnitt «Unterlagen und administrative Anordnungen» am Schluss der Einladung.

Die Aktionäre können ihre Rechte ausschliesslich durch schriftlich oder elektronisch abgegebene Weisungen an die unabhängige Stimmrechtsvertreterin, Baur Hürlimann AG, wahrnehmen. Sie haben die Möglichkeit, Fragen zu den einzelnen Traktanden schriftlich (per Online-PlattformGV-Manager) an den Verwaltungsrat und an das Management einzureichen oder Erklärungen abzugeben oder diese persönlich online an der Generalversammlung zu stellen. Wir werden Ihre Fragen an der Generalversammlung gerne beantworten und Ihre Voten vortragen.

Gender-Hinweis:

Zur besseren Lesbarkeit wird ausschliesslich der Begriff «Aktionäre» verwendet, in dem sämtliche juristische sowie alle natürlichen Personen unabhängig von ihrem Geschlecht und ihrer Geschlechtsidentität eingeschlossen sind. Wir danken für Ihr Verständnis.

TRAKTANDEN, ERLÄUTERUNGEN und ANTRÄGE des VERWALTUNGSRATES

1. Genehmigung des Lagebe- Der Verwaltungsrat beantragt die Genehmigung. richts, der Jahresrechnung der
   INFICON Holding AG und der Konzernrechnung der INFICON Gruppe für das Geschäftsjahr 2021
2. Entlastung der Mitglieder des Der Verwaltungsrat beantragt, seinen Mitgliedern für ihre

Verwaltungsrates

Tätigkeit im Geschäftsjahr 2021 Entlastung zu erteilen.

3. Verwendung des Bilanzergeb- Gesetzliche Reserven aus Kapitaleinla-

nisses der INFICON Holding	gen zu Beginn des Jahres 2021	CHF	7'227'010
AG / Ausschüttung aus dem	Einbezahlter Aufpreis auf ausgeübte
Gewinnvortrag
Optionen 2021	CHF	967'200
	Gesetzliche Reserven aus Kapital-
	einlagen per 31.12.2021	CHF	8'194'210

Der Verwaltungsrat beantragt, eine Ausschüttung aus den gesetzlichen Reserven aus Kapitaleinlagen im Umfang von CHF 3.10 pro Aktie.

Gewinnvortrag zu Beginn des Jahres	CHF 179'778'604
2021
Verlust auf eigene Aktien	CHF	-252'439
Ausschüttung an die Aktionäre 2021	CHF	-39'086'048
Jahresergebnis 2021	CHF	32'739'126
Gewinnvortrag per 31. Dezember 2021	CHF 173'179'243
Gewinnvortrag per 1. Januar 2022	CHF 173'179'243
Ausschüttung einer Dividende von	CHF	-43'768'382
brutto CHF 17.90 pro Aktie

Vortrag auf neue Rechnung	CHF 129'410'861

Der Verwaltungsrat beantragt, eine Dividende von brutto

CHF 17.90 pro Aktie auszuschütten und den verbleibenden

Betrag auf neue Rechnung vorzutragen.

Als Ex-Datum ist Montag, 4. April 2022, als Record-Date Dienstag, 5. April 2022 und als Zahldatum der Ausschüttung an die Aktionäre Mittwoch, 6. April 2022 vorgesehen.

INFICON Holding AG - Einladung Generalversammlung 2022

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4. Wahl der Mitglieder des Ver- waltungsrates, des Präsi- denten des Verwaltungsra- tes sowie der Mitglieder des Vergütungsausschusses

VERWALTUNGSRAT:

1. Herr Dr. Beat E. Lüthi als Mitglied und Präsident des Verwaltungsrates
2. Herr Dr. Richard Fischer als Mitglied des Verwaltungsrates
3. Frau Vanessa Frey als Mitglied des Verwaltungsrates
4. Herr Beat Siegrist als Mitglied des Verwaltungsrates
5. Herr Dr. Reto Suter als Mitglied des Verwaltungsrates
   VERGÜTUNGSAUSSCHUSS:
6. Herr Dr. Richard Fischer als Mitglied des Vergütungsausschusses
7. Herr Beat Siegrist als Mitglied des Vergütungsausschusses
8. Herr Dr. Reto Suter als Mitglied des Vergütungsausschusses

Erläuterung des Verwaltungsrats:

Frau Vanessa Frey sowie die Herren Dr. Beat Lüthi,

Dr. Richard Fischer und Beat Siegrist und Dr. Reto Suter haben sich bereit erklärt, eine Wiederwahl anzunehmen.

Der Verwaltungsrat beantragt, Herrn Dr. Beat E. Lüthi für die Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung als Mitglied und Präsident des Verwaltungsrates wiederzuwählen.

Der Verwaltungsrat beantragt, Herrn Dr. Richard Fischer für die Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung als Mitglied des Verwaltungsrates wiederzuwählen.

Der Verwaltungsrat beantragt, Frau Vanessa Frey für die Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung als Mitglied des Verwaltungsrates wiederzuwählen.

Der Verwaltungsrat beantragt, Herrn Beat Siegrist für die Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung als Mitglied des Verwaltungsrates wiederzuwählen.

Der Verwaltungsrat beantragt, Herrn Dr. Reto Suter für die Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung als Mitglied des Verwaltungsrates wiederzuwählen.

Der Verwaltungsrat beantragt, Herrn Dr. Richard Fischer für die Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung als Mitglied des Vergütungsausschusses wiederzuwählen.

Der Verwaltungsrat beantragt, Herrn Beat Siegrist für die Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung als Mitglied des Vergütungsausschusses wiederzuwählen.

Der Verwaltungsrat beantragt, Herrn Dr. Reto Suter für die Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung als Mitglied des Vergütungsausschusses wiederzuwählen.

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Hinweis des Verwaltungsrates: Der Verwaltungsrat bestimmt Herrn Beat Siegrist, vorbehältlich seiner Wahl in den Verwaltungsrat und in den Vergütungsausschuss, zum Präsidenten des Vergütungsausschusses.

5. Wahl des Unabhängigen Der Verwaltungsrat beantragt, die Baur Hürlimann AG,

Stimmrechtsvertreters	Bahnhofplatz 9, 8021 Zürich, für die Dauer eines Jahres bis
	zum Abschluss der nächsten ordentlichen
	Generalversammlung als unabhängige
	Stimmrechtsvertreterin zu wählen.

1. Wahl der Revisionsstelle Der Verwaltungsrat beantragt, die KPMG AG, Zürich, als Revisionsstelle für eine Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung wiederzuwählen.
2. Konsultativabstimmung Der Verwaltungsrat beantragt, dem Vergütungsbericht 2021 über den Vergütungsbericht in einer Konsultativabstimmung zuzustimmen.
   für das Geschäftsjahr 2021

8. Genehmigung der	Erläuterungen:
Vergütungen des	Die Vergütung der Mitglieder des Verwaltungsrates besteht
Verwaltungsrates	aus einem festen jährlichen Honorar in bar (2/3 der Gesamt-
	kompensation) und einer definierten Anzahl INFICON Aktien
	(1/3 der Gesamtkompensation), die einer dreijährigen Sperr-
	frist unterliegen. Die Gesamtsumme der Vergütungen wird
	zur Genehmigung durch die Generalversammlung für die
	Dauer der bevorstehenden Amtsperiode vorgelegt.
Antrag: Genehmigung der	Der Verwaltungsrat beantragt die Genehmigung der Vergü-
Vergütung des	tung an die Mitglieder des Verwaltungsrates für die bevor-
Verwaltungsrates	stehende Amtsperiode (31. März 2022 bis zum Abschluss
	der nächsten ordentlichen Generalversammlung) in der Höhe
	von insgesamt maximal CHF 800'000 (inklusive Sozialver-
	sicherungsabgaben), davon 2/3 in bar und 1/3 in INFICON
	Aktien.

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9. Genehmigung der	Erläuterungen:
Vergütungen der	Die Vergütung der Mitglieder der Geschäftsleitung besteht
Geschäftsleitung	aus einer fixen, in bar zu entrichtenden Grundvergütung
	(einschliesslich Nebenleistungen), einer variablen erfolgsab-
	hängigen Vergütung und langfristigen Vergütungselementen.
	Der diesjährigen ordentlichen Generalversammlung werden
	die für die Periode vom 1. Juli 2022 bis zum 30. Juni 2023 zu
	genehmigende fixe Grundvergütung der Geschäftsleitung von
	insgesamt maximal CHF 800'000 sowie (prospektiv) die
	erfolgsabhängige, für das laufende Geschäftsjahr 2022 zu
	genehmigende variable Vergütung unterbreitet.
	Die gesamte variable erfolgsabhängige Vergütung besteht zu
	50% aus einer Barvergütung sowie zu 50% aus INFICON
	Aktien, die einer dreijährigen Sperrfrist unterliegen. Basis zur
	Ermittlung der Anzahl INFICON Aktien ist der durchschnitt-
	liche Marktpreis am 5. Tag nach der Generalversammlung.
	Die variable Vergütung beträgt maximal 200% der fixen Ver-
	gütung für das Geschäftsjahr 2022 und ist ebenfalls prospek-
	tiv zur Genehmigung vorgelegt.
Antrag: Genehmigung der Vergü-	Der Verwaltungsrat beantragt die Genehmigung der Gesamt-
tungen der Geschäftsleitung	vergütung an die Mitglieder der Geschäftsleitung für das lau-
	fende Geschäftsjahr in der Höhe von insgesamt unverändert
	maximal CHF 3'500'000.
Ergänzende Erklärung	Der Betrag von CHF 3'500'000 setzt sich ungefähr zusammen
	aus:
	∙ der fixen jährlichen Vergütung in Höhe von CHF 800'000
	gültig vom 1. Juli 2022 bis 30. Juni 2023;
	∙ der variablen erfolgsabhängigen Vergütung in Höhe von
	maximal CHF 1'400'000;
	∙ einem Reservebetrag in Höhe von CHF 1'300'000, dieser
	besteht aus
	o einem allfälligen Zusatzbetrag für ein neues Mitglied
	der Geschäftsleitung in Höhe von CHF 500'000;
	o einem allfälligen Entschädigungsbetrag (Nachteilsaus-
	gleich) in Höhe von maximal CHF 500'000;
	o Sozialversicherungs- und Pensionsbeiträgen in Höhe
	von maximal CHF 300'000.

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