Die Nasdaq hat B. Riley Financial wegen einer Verzögerung bei der Einreichung seines Jahresberichts über die Nichteinhaltung der Börsennotierungsregeln des Börsenbetreibers informiert, so die Boutique-Investmentbank in einer Erklärung vom Freitag.

Das in Los Angeles ansässige Unternehmen erklärte am Montag, dass es mit den Wirtschaftsprüfern zusammenarbeite, um seinen Jahresbericht "so schnell wie möglich" fertigzustellen und einzureichen. Die Aktien des Unternehmens fielen daraufhin um 11%.

Die Meldung hat zwar keine unmittelbare Auswirkung auf die Börsennotierung von B. Riley, aber die Nasdaq hat dem Unternehmen mitgeteilt, dass es innerhalb von 60 Kalendertagen oder bis zum 17. Mai einen Plan vorlegen muss, wie es die Einhaltung der Börsennotierungsregeln wiederherstellen will.

Die Bank hat im vergangenen Monat ihre vierteljährliche Dividende halbiert und erklärt, dass sie die Einreichung ihres Jahresberichts bei der Securities and Exchange Commission (SEC) aufgrund einer Überprüfung der Transaktionen mit Brian Kahn durch ihren Vorstand und externe Anwälte verschieben wird.

B. Riley wurde von Investoren und Medien wegen seiner Investition in die Vitamin Shoppe-Eigentümerin Franchise Group unter die Lupe genommen, als diese im Jahr 2023 durch eine vom Management geführte Übernahme privatisiert wurde. In Medienberichten wird der ehemalige CEO von Franchise, Kahn, als Mitverschwörer in einem Wertpapierbetrug mit Prophecy Asset Management genannt. (Berichterstattung von Mehnaz Yasmin in Bengaluru; Bearbeitung durch Devika Syamnath)