Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC (Securities and Exchange Commission) hat im vergangenen Jahr damit begonnen, die Aufzeichnungspraktiken der Banken im Zusammenhang mit der Nutzung persönlicher Geräte zu untersuchen, wie Reuters damals berichtete, und auch die CFTC (Commodity Futures Trading Commission) nimmt das Thema unter die Lupe, wie aus den Veröffentlichungen der Banken hervorgeht.

JP Morgan Chase & Co Die Broker-Dealer-Tochtergesellschaft von JP Morgan Chase & Co wurde im vergangenen Jahr von der SEC und der CFTC mit einer Geldstrafe in Höhe von 200 Millionen Dollar belegt, weil sie in großem Umfang versäumt hatte, die Kommunikation ihrer Mitarbeiter über persönliche Mobilgeräte, Messaging-Apps und E-Mails zu schützen. JP Morgan räumte ein, dass sein Verhalten gegen Wertpapiergesetze verstoßen hat. Die Strafe war eine der ersten größeren Durchsetzungsmaßnahmen unter dem SEC-Vorsitzenden Gary Gensler. Morgan Stanley Morgan Stanley hat sich vorläufig damit einverstanden erklärt, 125 Millionen Dollar an die SEC und 75 Millionen Dollar an die CFTC zu zahlen, um die Ermittlungen zu seinen Aufzeichnungspraktiken abzuschließen, wie das Unternehmen im Juli mitteilte. Morgan Stanley hat bereits 200 Millionen Dollar in seinem Gewinn für das zweite Quartal zurückgestellt, um sich auf die Strafe vorzubereiten. Bank of America

Die Bank of America hat im zweiten Quartal rund 200 Millionen Dollar für Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit unerlaubten elektronischen Nachrichtenübermittlungen durch ihre Mitarbeiter zurückgestellt. Die Bank teilte Ende Juli mit, dass sie sich in Vergleichsgesprächen mit der SEC und der CFTC befinde.Citigroup Inc Citi wird von der SEC untersucht, weil ihre Mitarbeiter über nicht genehmigte Kanäle kommuniziert haben, wie das Unternehmen im Februar in einem Bericht an die Aufsichtsbehörden bekannt gab.

Das Unternehmen hat Rücklagen gebildet, um mit der Angelegenheit umzugehen, sagte Chief Financial Officer Mark Mason während der Ergebnisse des zweiten Quartals im Juli. Er nannte keinen Betrag, sagte aber, dass er sich an dem orientiert, was vergleichbare Unternehmen offengelegt haben.

Goldman Sachs

Goldman Sachs befindet sich in "fortgeschrittenen Gesprächen" mit der SEC und der CFTC, um die Ermittlungen zu beenden, wie das Unternehmen in einem Bericht für das zweite Quartal mitteilte. Barclays PLC

Die britische Bank Barclays teilte mit, dass sie eine grundsätzliche Einigung über die Zahlung von 200 Millionen Dollar an die US-Regulierungsbehörden erzielt hat, wie das Unternehmen in seinem Halbjahresbericht im Juli mitteilte. Credit Suisse Group AGCredit Suisse sagte im Juli, dass sie eine Rückstellung in Höhe von 200 Millionen Dollar für Rechtsstreitigkeiten gebildet hat, die hauptsächlich mit den Aufzeichnungsregeln zusammenhängen. Deutsche Bank AGDie Deutsche Bank gab Ende Juli bekannt, dass sie zusätzliche Rückstellungen in Höhe von 165 Millionen Euro für mögliche behördliche Durchsetzungsmaßnahmen gebildet hat, die sich zum Teil aus den Untersuchungen der SEC und der CFTC ergeben. UBS Group AG Die UBS Group teilte mit, dass die US-Regulierungsbehörden Ermittlungen gegen die Bank und andere Finanzinstitute im Zusammenhang mit der Geschäftskommunikation durchführen.