Spexis : Einladung zur GV 2022

EINBERUFUNG DER ORDENTLICHEN GENERALVERSAMMLUNG DER SPEXIS AG AM DIENSTAG, 26. APRIL 2022

Sehr geehrte Aktionärin, sehr geehrter Aktionär,

Wir laden Sie hiermit zur 25. ordentlichen Generalversammlung der Spexis AG (die "Gesellschaft") ein.

Aufgrund der verbleibenden Unsicherheiten, die sich aus der Covid-19-Pandemie ergeben, hat sich der Verwaltungsrat für eine schriftliche Abstimmung entschieden. Eine physische Teilnahme an der Versamm-lung wird nicht möglich sein. Wir beabsichtigen daher, im Vorfeld eine Informationsveranstaltung durchzu-führen, und zwar wie folgt:

Informationsgespräch: 7. April 2022, 14:30 MEZ Verwenden Sie bitte die folgenden Einwahlnummern:

CH: [phone]	IT: [phone]
DE: [phone]	UK: [phone]
FR: [phone]	US: [phone]
Bestätigungscode: 3315627

Der Link für den Webcast ohne Audio (für diejenigen, die über die Einwahlnummer angerufen haben):https://www.webcast-eqs.com/spexis20220407/no-audio

Der Link zum Webcast für alle, die sich nicht einwählen wollen:https://www.webcast-eqs.com/spexis20220407

Rücksendung der Antwortformulare:

Wir bitten alle Aktionäre, das unterzeichnete Antwortformular mit dem beiliegenden (frankierten) Rückum-schlag bis zum 22. April 2022 an die Nimbus AG (Adresse siehe oben auf dem Antwortformular) zurückzu-senden oder sich für die Online-Abstimmung zu registrieren, wie auf dem Antwortformular angegeben. Die Online-Abstimmung wird am 23. April 2022 um 23:59 Uhr MEZ geschlossen.

Der Jahresbericht 2021 steht auf unserer Websitehttps://spexisbio.com/investor-relations/reporting/ zum Download bereit. Wenn Sie ein gedrucktes oder elektronisches Exemplar erhalten möchten, kontaktieren Sie uns bitte per Tel. + 41 61 567 16 00, Fax [phone] oder per [e-mail].

Die Versammlung findet in den Geschäftsräumen der Gesellschaft, Hegenheimermattweg 125, CH-4123 Allschwil, um 9.00 Uhr MEZ statt, ohne dass die Aktionäre physisch anwesend sind.

Mit dieser Einberufung erhalten Sie die folgenden Dokumente:

• 1. Diese Einberufung mit den Traktanden

• 2. Antwortformular 1

Mit freundlichen Grüssen,

Online-Abstimmung wird am 23. April 2022 um 23:59 Uhr MEZ geschlossen.

Der Jahresbericht 2021 steht auf unserer Websitehttps://spexisbio.com/investor-relations/reporting/ zum Download bereit. Wenn Sie ein gedrucktes oder elektronisches Exemplar erhalten möchten, kontaktieren Sie uns bitte per Tel. + 41 61 567 16 00, Fax [phone] oder per [e-mail].

Die Versammlung findet in den Geschäftsräumen der Gesellschaft, Hegenheimermattweg 125, CH-4123 Allschwil, um 9.00 Uhr MEZ statt, ohne dass die Aktionäre physisch anwesend sind.

Mit dieser Einberufung erhalten Sie die folgenden Dokumente:

• 1. Diese Einberufung mit den Traktanden

• 2. Antwortformular

Mit freundlichen Grüssen,

Jeffrey D. Wager

Vorsitzender und Chief Executive Officer

TRAKTANDEN

• 1. Genehmigung des Jahresberichts und der Konzernrechnung (IFRS) für das Jahr 2021 sowie des Jahresabschlusses (statutarisch) der Spexis AG für das Jahr 2021

  Der Verwaltungsrat beantragt die Genehmigung des Jahresberichts und der Konzernrechnung

• (IFRS) für das Jahr 2021 sowie der Jahresrechnung (statutarisch) der Spexis AG für das Jahr 2021.

• 2. Verwendung des Jahresergebnisses

  Der Verwaltungsrat beantragt, den Reinverlust des Jahres 2021 in der Höhe von CHF 14'217'617 auf die neue Rechnung vorzutragen.

• 3. Entlastung des Verwaltungsrats und der Geschäftsleitung

  Der Verwaltungsrat beantragt, den Mitgliedern des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung für ihre Tätigkeit im Jahr 2021 Entlastung zu erteilen

• 4. Erhöhung des genehmigten Aktienkapitals

  Der Verwaltungsrat beantragt die Erhöhung des genehmigten Aktienkapitals um 3'482'989 Namen-aktien mit einem Nennwert von je CHF 0.02 und die Änderung von Artikel 3a Absatz 1 der Statuten um neu zu lauten wie folgt:

Art. 3a Authorized Share Capital The Board of Directors is authorized to increase the share capital, at any time until April 25, 2024, by a maximum amount of CHF 477'120.36 by is-suing a maximum of 23'856'018 registered shares with a par value of CHF 0.02 each, to be fully paid up. An increase of the share capital (i) by means of an underwriting (ii) by a subsidiary in view of and related to any of the below men-tioned transactions allowing an exclusion of the preemptive rights and (iii) in partial amounts shall be permissible.

Art. 3a Genehmigtes Kapital Der Verwaltungsrat ist ermächtigt, jederzeit bis zum 25. April 2024, das Aktienkapital im Maximalbetrag von CHF 477'120.36 durch Ausgabe von höchstens 23'856'018 vollständig zu liberierende Namenaktien mit einem Nennwert von je CHF 0.02 zu erhöhen. Erhöhungen des Aktienkapitals (i) auf dem Wege der Festübernahme, (ii) durch eine Tochtergesell-schaft im Hinblick und im Zusammenhang mit einer nachfolgend genannten Transaktion, bei welcher der Bezugsrechtsausschluss zulässig ist sowie (iii) in Teilbeträgen sind gestattet.

Hintergrund: An der ordentlichen Generalversammlung der Gesellschaft im Jahr 2020 stimmten die Aktionäre der Schaffung eines genehmigten Aktienkapitals in Höhe von 50 % des damaligen ordentli-chen Aktienkapitals der Gesellschaft zu. Dieses genehmigte Aktienkapital wurde an der außerordentli-chen Generalversammlung im Oktober 2021 erhöht und der Verwaltungsrat schlägt vor, es erneut zu erhöhen, um das ursprünglich vorgesehene Verhältnis von etwa 50 % beizubehalten. Mit diesem An-trag will sich die Gesellschaft eine strategische Flexibilität verschaffen, die mit der skizzierten Strategie im Einklang steht und die Finanzierung der folgenden Entwicklungsphasen - zu einem geeigneten Zeitpunkt und in Abhängigkeit von Pipeline und Unternehmenswert - ermöglichen soll.

• 5. Erhöhung des bedingten Aktienkapitals für Anleihensobligationen oder ähnliche Instrumente

  Der Verwaltungsrat beantragt die Erhöhung des bedingte Aktienkapitals für Anleihensobligationen und ähnliche Instrumente um 10'592'815 Namenaktien mit einem Nennwert von je CHF 0.02 und die Än-derung von Artikel 3b Absatz 1 der Statuten um neu zu lauten wie folgt:

  Art. 3bConditional Capital for Bonds and Similar Debt Instruments The share capital of the Company shall be in-creased by a maximum amount of CHF 392'255.80 through the issuance of a maximum of 19'612'790 registered shares, payable in full, each with a nominal value of CHF 0.02 through the exercise of conversion and/or option rights granted in connection with bonds or similar in-struments, issued or to be issued by the Com-pany or by subsidiaries of the Company, includ-ing convertible debt instruments.

  Art. 3bBedingtes Kapital für Anlei-hensobligationen oder ähnliche Instrumente Das Aktienkapital der Gesellschaft wird im Maxi-malbetrag von CHF 392'255.80 durch Ausgabe von höchstens 19'612'790 vollständig zu liberie-renden Namenaktien mit einem Nennwert von CHF 0.02 je Aktie erhöht durch die Ausübung von Wandlungs- und/oder Optionsrechten, wel-che im Zusammenhang mit von der Gesellschaft oder ihren Tochtergesellschaften emittierten o-der noch zu emittierenden Anleihensobligationen oder ähnlichen Instrumenten eingeräumt wurden oder werden, einschliesslich Wandelanleihen.

  Hintergrund: Der Verwaltungsrat schlägt vor, das bedingte Kapital für Anleihensobligationen und ähn-liche Instrumente wie oben dargelegt anzupassen, um mögliche Finanzierungsaktivitäten der Gesell-schaft zu erleichtern. Das bedingte Kapital hat bestimmte Vorteile gegenüber dem genehmigten Ka-pital und soll die Flexibilität bei der Kapitalstruktur des Unternehmens gewährleisten, in der Regel für kleinere und kurzfristige Finanzierungsbedürfnisse. Die Ausgabe von Eigenkapital im Rahmen von Finanzierungsfazilitäten, die unter diese Ermächtigung fallen, haben in der Regel den Vorteil, dass sie nur bei Bedarf in Anspruch genommen werden und als kurzfristige Überbrückung dienen, wodurch eine unnötige Verwässerung der bestehenden Aktionäre minimiert wird.

• 6. Erhöhung des bedingten Aktienkapitals für Mitarbeiterbeteiligungspläne

  Der Verwaltungsrat beantragt die Erhöhung des bedingten Aktienkapitals für Mitarbeiterbeteiligungs-pläne um 1'350'00 Namenaktien im Nennwert von je CHF 0.02 und die Änderung von Artikel 3d Absatz 1 der Statuten um neu zu lauten wie folgt:

Art. 3dConditional Share Capital for Em-ployee Benefit Plans The share capital of the Company shall be increased by an amount not exceeding CHF 68'060.02 through the issue of a maximum of 3'403'001 registered shares, payable in full, each with a nominal value of CHF 0.02, in connection with the exercise of option rights granted to any employee of the Company or a subsidiary, and any consultant, members of the

Art. 3dBedingtes Aktienkapital für Mitar-beiterbeteiligungspläne Das Aktienkapital kann durch die Ausgabe von höchstens 3'403'001 voll zu liberierenden Namen-aktien im Nennwert von je CHF 0.02 um höchstens CHF 68'060.02 durch Ausübung von Optionsrech-ten erhöht werden, welche Mitarbeitenden der Ge-sellschaft oder ihrer Tochtergesellschaften, Perso-nen in vergleichbaren Positionen, Beratern, Verwal-

Board of Directors, or other person providing ser-vices to the Company or a subsidiary.

tungsratsmitgliedern oder anderen Personen, wel-che Dienstleistungen zu Gunsten der Gesellschaft erbringen, gewährt wurden.

• 7. Wahlen in den Verwaltungsrat

  Der Verwaltungsrat beantragt die Wiederwahl von Jeffrey D. Wager zum Vorsitzenden und Mitglied des Verwaltungsrats sowie die Wiederwahl von Dennis Ausiello, Bernard Bollag, Robert Clarke, Dan

  Hartmann und Kuno Sommer als Mitglieder des Verwaltungsrats, jeweils für die Amtszeit bis zur nächsten ordentlichen Generalversammlung:

  • 7.a Wiederwahl von Jeffrey D. Wager zum Vorsitzenden und Mitglied des Verwaltungsrats

  • 7.b Wiederwahl von Dennis Ausiello als Mitglied des Verwaltungsrats

  • 7.c Wiederwahl von Bernard Bollag als Mitglied des Verwaltungsrats

  • 7.d Wiederwahl von Robert Clarke als Mitglied des Verwaltungsrats

  • 7.e Wiederwahl von Dan Hartmann als Mitglied des Verwaltungsrats

  • 7.f Wiederwahl von Kuno Sommer als Mitglied des Verwaltungsrats

• 8. Wahl der Revisionsstelle

  Der Verwaltungsrat beantragt, Ernst & Young AG, Basel, als Revisionsstelle für eine einjährige Amts-zeit wiederzuwählen.

• 9. Wahl des unabhängigen Stimmrechtsvertreters

  Der Verwaltungsrat beantragt die Wiederwahl von lic. iur. Marius Meier, Rechtsanwalt und Notar, Lau-tengartenstrasse 7, CH-4052 Basel, Schweiz, als unabhängigen Stimmrechtsvertreter für die Amtszeit bis zur nächsten ordentlichen Generalversammlung wiederzuwählen.

• 10. Wahl der Mitglieder des Vergütungsausschusses

  Der Verwaltungsrat beantragt die Wahl von Dennis Ausiello, Robert Clarke und Kuno Sommer als

  Mitglieder des Vergütungsausschusses jeweils für die Amtsdauer bis zur nächsten ordentlichen Ge-neralversammlung.

  • 10.a Wahl von Dennis Ausiello

  • 10.b Wahl von Robert Clarke

  • 10.c Wahl von Kuno Sommer