Swissquote : Tagesordnung der 22. ordentlichen Generalversammlung

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EINLADUNGZUR ORDENTLICHENGENERALVERSAMMLUNG

FREITAG, 6. MAI 2022, 9.30 UHR

In den Räumlichkeiten der Swissquote Bank AG, Tochtergesellschaft der Swissquote Group Holding AG,Löwenstrasse 62,

8001 Zürich, Schweiz

swissquote.com

Übersetzung des französischen Originaltextes

EINLADUNG

ZUR ORDENTLICHENGENERALVERSAMMLUNG

DER SWISSQUOTE

GROUP HOLDING AG

FREITAG, 6. MAI 2022, 9.30 UHR

In den Räumlichkeiten der Swissquote Bank AG, Tochtergesellschaft der Swissquote Group Holding AG, Löwenstrasse 62, 8001 Zürich, Schweiz

WICHTIGE INFORMATION: COVID-19

Gestützt auf die derzeit gültige Fassung der COVID-19-Verordnung 3 hat der Verwaltungsrat be-schlossen, die persönliche Anwesenheit der Aktionäre an der ordentlichen Generalversammlung 2022, wie bereits in den letzten zwei Jahren, auszuschliessen. Der Verwaltungsrat bedauert diesen Verzicht auf die persönliche Beteiligung der Aktionäre, ist aber der Ansicht, dass diese Massnahme angemessen ist. Die Aktionäre werden daher aufgefordert, dem unabhängigen Stimmrechtsver-treter eine schriftliche oder elektronische Vollmacht mit Instruktionen zur Ausübung des Stimm-rechts zu erteilen. Dies kann mit dem beigelegten Antwortschein oder elektronisch über die im Antwortschein erwähnte Online-Plattform vorgenommen werden.

Wir möchten Sie darauf hinweisen, dass am Ort der Generalversammlung keine den Aktionären offenstehende Veranstaltung stattfinden wird. Die Dividende wird - sofern die Generalversamm-lung den Antrag des Verwaltungsrates genehmigt - ab dem 12. Mai 2022 ausbezahlt.

Der Verwaltungsrat bedankt sich bei allen Aktionären für ihr Verständnis sowie ihr Vertrauen und wünscht allen eine gute Gesundheit.

TRAKTANDENLISTE

1.

Geschäftsbericht und Vergütungsbericht für das Geschäftsjahr 2021

1.1 Genehmigung des Geschäftsberichts für das Geschäftsjahr 2021

Antrag: Der Verwaltungsrat beantragt, den Geschäftsbericht bestehend aus dem Lagebericht, der Jahresrechnung der Swissquote Group Holding AG (die «Gesellschaft») und der Konzernrechnung der Gruppe für das Geschäftsjahr 2021 zu genehmigen, in Kenntnisnahme der Berichte der Revi-sionsstelle.

1.2 Konsultativabstimmung über den Vergütungsbericht für das Geschäftsjahr 2021

Antrag: Der Verwaltungsrat beantragt, den Vergütungsbericht für das Geschäftsjahr 2021 in einer Konsultativabstimmung gutzuheissen, in Kenntnisnahme des Berichts der Revisionsstelle.

Erläuterung: Der Vergütungsbericht legt die Prinzipien der Vergütung des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung dar und weist die Art und Höhe der Vergütung für das Geschäftsjahr 2021 sowie deren Gegenüberstellung mit den entsprechenden maximalen Gesamtvergütungsbeträgen aus, die von der Generalversammlung genehmigt wurden. Im Vergleich zum Vorjahr enthält der Vergütungsbericht zudem durch den Verwaltungsrat kürzlich verabschiedete Vorschriften im Zu-sammenhang mit dem langfristigen Beteiligungsplan (LTIP) für Mitglieder der Geschäftsleitung. Zudem schafft der Vergütungsbericht zusätzliche Transparenz bei den für die Vergabe der Boni aus dem kurzfristigen Beteiligungsplan (STIP) massgeblichen Zielvorgaben für die Geschäftsleitung und legt neu eine Reihe von Sachverhalten offen, beispielsweise Angaben zur CEO-Pay-Ratio. Die-se Verbesserungen sind ein Ergebnis des intensivierten Dialogs mit den Aktionären im Jahr 2021. Das Abstimmungsergebnis der Generalversammlung zum Vergütungsbericht ist nicht bindend.

2.

Verwendung des Bilanzgewinnes, Ausschüttung einer Dividende

Antrag: Der Verwaltungsrat beantragt, den verfügbaren Bilanzgewinn per 31. Dezember 2021 wie folgt zu verwenden:

in CHF

Verfügbarer Bilanzgewinn per 31. Dezember 2021	274'231'030
Festsetzung einer Dividende für das Geschäftsjahr 2021 von CHF 2.20 brutto pro Aktie	(33'721'974)*
Vortrag auf neue Rechnung	240'509'056*

* Die hier angegebenen Beträge beruhen auf dem Stand des Aktienkapitals vom 31. Dezember 2021 und können sich bis zum 9. Mai 2022 infolge Ausübung von ausgegebenen Optionen (zum Beispiel Mitarbeiteroptionen) oder Änderungen im Bestand der eigenen Aktien verändern. Eigene Aktien erhalten keine Dividende.

Erläuterung: Bei Annahme dieses Antrags wird die Dividende von CHF 1.43 netto pro Aktie (d.h. nach Abzug der Verrechnungssteuer von 35%) ab dem 12. Mai 2022 (Zahlungsdatum) ausbezahlt. Der letzte Handelstag, an dem die Aktien mit einem Anspruch auf Dividende gehandelt werden können, ist der 9. Mai 2022. Ab dem 10. Mai 2022 werden die Aktien ex-Dividende gehandelt.

3. Entlastung der Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung

Antrag: Der Verwaltungsrat beantragt, den Mitgliedern des Verwaltungsrates und der Geschäfts-leitung für das Geschäftsjahr 2021 Entlastung zu erteilen.

4. Wahlen

4.1 Mitglieder des Verwaltungsrates und Präsident des Verwaltungsrates

Antrag: Der Verwaltungsrat beantragt jeweils einzeln die Wahl (respektive die Wiederwahl) der fol-genden Personen für eine Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung:

• a. Herr Markus Dennler als Mitglied und als Präsident des Verwaltungsrates (Wiederwahl)

• b. Frau Monica Dell'Anna als Mitglied (Wiederwahl)

• c. Herr Beat Oberlin als Mitglied (Wiederwahl)

• d. Herr Jean-Christophe Pernollet als Mitglied (Wiederwahl)

• e. Herr Michael Ploog als Mitglied (Wiederwahl)

• f. Herr Paolo Buzzi als Mitglied (Wahl)

• g. Frau Demetra Kalogerou als Mitglied (Wahl)

Erläuterung: Der Verwaltungsrat schlägt Markus Dennler, Monica Dell'Anna, Beat Oberlin, Jean-Christophe Pernollet und Michael Ploog zur Wiederwahl vor. Nach seiner 15-jährigen Amts-dauer im Verwaltungsrat der Gesellschaft sowie der Swissquote Bank AG (einschliesslich einer dreijährigen Amtszeit als Vizepräsident der Swissquote Bank AG) verzichtet Martin Naville auf eine erneute Kandidatur. Swissquote spricht Martin Naville ihren herzlichen Dank für seine Beiträge zu ihrer Erfolgsgeschichte aus. Zur Neubesetzung seiner Position und zur Verstärkung des Verwal-tungsrates angesichts des kräftigen Wachstums der Gesellschaft schlägt der Verwaltungsrat Paolo Buzzi und Demetra Kalogerou als neue Mitglieder zur Wahl vor.

Paolo Buzzi (1961, Schweizer Staatsbürger) ist einer der beiden Gründer der Gesellschaft. Er hat einen ETH-Abschluss in Mikrotechnik. Zwei Jahrzehnte lang amtierte Paolo Buzzi als Chief Tech-nology Officer von Swissquote. Dank seines soliden IT-Know-hows und seiner Innovationsaffinität, war Paolo Buzzi massgeblich an der Lancierung von Swissquote als digitale Bank, bei zahllosen Projekten und allgemein an der Erfolgsgeschichte der Gesellschaft beteiligt. Im Jahr 2021 trat er die Funktion des Deputy CEO an und fokussierte sich auf die Überwachung der wichtigsten Projek-te der Gesellschaft. Im März 2022 trat er von seiner Position in der Geschäftsleitung zurück. Bei einer Wahl wird er den Verwaltungsrat mit seiner umfangreichen Erfahrung in der Finanz- undTechnologieindustrie sowie seinen umfassenden und breit gefächerten Kenntnissen (etwa in den Bereichen Digitalisierung, Human Resources und operatives Geschäft) bereichern. Da Paolo Buzzi einen bedeutenden Anteil der Aktien der Gesellschaft hält und bis anhin als Mitglied der Ge-schäftsleitung tätig war, stuft der Verwaltungsrat ihn als nicht-unabhängig ein. Gemäss langjähri-ger Praxis der Gruppe wird Paolo Buzzi bei einer Wahl in den Verwaltungsrat auch als Kandidat für den Verwaltungsrat der Swissquote Bank AG aufgestellt. Derzeit ist nicht geplant, dass Paolo Buzzi im Audit & Risk Committee oder im Nomination & Remuneration Committee (Vergütungsaus-schuss) Einsitz nimmt. Der Verwaltungsrat dankt Paolo Buzzi herzlich für seine geschätzte Führungs-tätigkeit und seine zahlreichen Leistungen und Erfolge. Seinen aktiven Beiträgen als Verwaltungs-ratsmitglied an die Erfolgsgeschichte von Swissquote sieht der Verwaltungsrat mit Freude entgegen.

Demetra Kalogerou (1969, griechisch-zypriotische Staatsbürgerin) hat an der University of Wales einen Bachelor of Science in Economics and Social Studies in Business Administration, an der Uni-versity of Leicester einen Master of Arts in Economics of Public Policy und an der City University Business School einen MPhil in Business Studies erworben. Nach einer Reihe von Positionen insbesondere an der Cyprus Stock Exchange und bei der Cyprus Resolution Authority fungierte Demetra Kalogerou von 2011 bis September 2021 als Executive Chairwoman der Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC), der unabhängigen öffentlichen Aufsichtsbehörde, welche den Markt für Anlagedienstleistungen auf Zypern überwacht. Im Zusammenhang mit dieser Posi-tion hatte sie zudem Einsitz im Cyprus Public Audit Oversight Board, das für die Beaufsichtigung von Rechnungsprüfern und Revisionsunternehmen auf Zypern zuständig ist. Im Laufe ihres be-merkenswerten Werdegangs hat Demetra Kalogerou umfangreiche fachliche Erfahrungen in den Finanzmärkten, der Regulierung und dem Risikomanagement erworben, die dem Verwaltungsrat bei einer Wahl sehr nützlich sein dürften. Die Wahl von Demetra Kalogerou würde den Verwal-tungsrat zudem verstärkt internationalisieren. Der Verwaltungsrat stuft Demetra Kalogerou als un-abhängig ein. Nach ihrer allfälligen Wahl ist vorgesehen, dass Demetra Kalogerou im Audit & Risk Committee sowie im Nomination & Remuneration Committee (Vergütungsausschuss) Einsitz nimmt. Gemäss langjähriger Praxis der Gruppe wird sie bei einer Wahl in den Verwaltungsrat der Gesellschaft auch als Kandidatin für den Verwaltungsrat der Swissquote Bank AG aufgestellt.

4.2 Mitglieder des Vergütungsausschusses

Antrag: Der Verwaltungsrat beantragt jeweils einzeln die Wahl (respektive die Wiederwahl) der folgenden Personen als Mitglieder des Vergütungsausschusses für eine Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung:

• a. Herr Beat Oberlin (Wiederwahl)

• b. Frau Monica Dell'Anna (Wiederwahl)

• c. Frau Demetra Kalogerou (Wahl)

Erläuterung: Vorbehältlich seiner Wiederwahl beabsichtigt der Verwaltungsrat, Herrn Beat Oberlin zum Präsidenten des Vergütungsausschusses zu ernennen.