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PROTOKOLL DER ORDENTLICHEN GENERALVERSAMMLUNG DER

SWISSQUOTE GROUP HOLDING AG

abgehalten am Mittwoch, 10. Mai 2023 um 10.30 Uhr,

am Hauptsitzt der Swissquote Bank AG,

Tochtergesellschaft der Swissquote Group Holding AG,

Chemin de la Crétaux 33, 1196 Gland, Schweiz

VORWORT

Herr Markus Dennler, Präsident des Verwaltungsrates, übernahm den Vorsitz und eröffnete die ordentliche Generalversammlung 2023 der Swissquote Group Holding AG um 10.30 Uhr. Die ordentliche Generalversammlung fand in persönlicher Anwesenheit der Aktionäre mit einem elektronischen Abstimmungssystem vor Ort statt. Die abwesenden Aktionäre konnten ihre Stimmrechte über den unabhängigen Stimmrechtsvertreter ausüben.

In seiner Einführungsrede begrüsste der Vorsitzende die Aktionäre und kündigte die Anwesenheit einiger wichtiger Aktionäre an. Darüber hinaus ging der Vorsitzende auf das aktuelle wirtschaftliche Umfeld ein, beschrieb einige Schüsselelemente der Strategie von Swissquote, erwähnte die vorgeschlagenen und anstehenden organisatorischen Veränderungen und ging schliesslich auf die Aktionärsstruktur von Swissquote und die vorgeschlagene Dividende ein.

Anschliessend präsentierte Herr Marc Bürki, CEO, in seiner Rede die Höhepunkte des Geschäftsjahres 2022 sowie die wichtigsten finanziellen Zielstellungen für die kommenden Jahre.

Die Ansprachen von Herrn Dennler und Herrn Bürki sind nicht Bestandteil dieses Protokolls.

FRAGEN VON AKTIONÄRINNEN UND AKTIONÄREN

Ein Aktionär aus Bäch, Schweiz, stellte eine Frage über die jüngste Erhöhung der Depotgebühren bei der Swissquote Bank AG. Herr Bürki antwortete ihm ausführlich und erläuterte insbesondere, warum diese Erhöhung begründet ist.

Ein Aktionär aus Morges, Schweiz, stellte eine Frage zu alternativen Möglichkeiten der Dividendenauszahlung an die Aktionäre und nannte als Beispiel eine Ausschüttung in Aktien. Herr Yvan Cardenas, CFO, antwortete, dass eine Dividende in Aktien eine Reihe operativer Fragen aufwirft, dass aber alle Optionen, einschliesslich der Zahlung in Aktien, regelmässig evaluiert werden.

Ein Aktionär aus Bursinel, Schweiz, stellte eine Frage zu den Bezahldiensten der Swissquote Bank AG, insbesondere zur Tatsache, dass kein Lastschriftverfahren (LSV) angeboten wird. Der Vorsitzende antwortete, dass die kontinuierliche Verbesserung der Zahlungsverkehrskapazitäten eine der wichtigsten Prioritäten von Swissquote im Zusammenhang mit dem langfristigen Ziel ist, die Swissquote Bank AG zu einer Universalbank zu machen. Darüber hinaus gab Herr Bürki ein Update zu den kommenden Zahlungsfunktionen.

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FORMELLE FESTSTELLUNGEN

Die ordentliche Generalversammlung wurde durch Bekanntgabe der Einladung im Schweizerischen Handelsamtsblatt (SHAB) vom 13. April 2023, unter Angabe der Traktanden und Anträge des Verwaltungsrates gesetzes- und statutenkonform einberufen.

Ausserdem wurde die Einladung zur Generalversammlung auch sämtlichen im Aktienregister eingetragenen und stimmberechtigten Aktionären auf dem Postweg am 12. April 2023 zugestellt.

Der Vorsitzende erinnerte daran, dass der Geschäftsbericht 2022 (bestehend aus Lagebericht, Jahresrechnung und Konzernrechnung der Gruppe), der Vergütungsbericht, die Berichte der Revisionsstelle, sowie der Corporate Governance- und der Nachhaltigkeitsbericht seit dem

12. April 2023 am Sitz der Gesellschaft zur Einsicht auflag und auch aus dem Internet heruntergeladen werden konnte.

Der Vorsitzende ernannte Herrn Morgan Lavanchy, Mitglied der Geschäftsleitung und Chief Legal Officer, als Protokollführer für diese Generalversammlung.

Des Weiteren erklärte der Vorsitzende, dass Herr Christophe Kratzer als Vertreter der Revisionsstelle, der PricewaterhouseCoopers AG, teilnimmt.

Herr Rechtsanwalt Juan Carlos Gil von Zürich amtete als unabhängiger Stimmrechtsvertreter im Sinne von Art. 689c des schweizerischen Obligationenrechts.

Der Vorsitzende stellte fest, dass keine Anträge zur Tagesordnung eingegangen sind.

Der Vorsitzende stellte daher fest, dass die am heutigen Tag durchgeführte ordentliche Generalversammlung der Swissquote Group Holding AG ordnungsgemäss einberufen und beschlussfähig war.

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PRÄSENZMELDUNG

Der Vorsitzende gab folgende Angaben zur Präsenz bekannt:

Vom gesamten Aktienkapital, das aus 15'328'170 voll liberierten Namenaktien zu einem Nennwert von je CHF 0.20 besteht, sind 10'182'583 Aktienstimmen im Nennwert von CHF 2'036'516.60 anwesend oder vertreten. Dies entspricht 66.43% der stimmberechtigten Aktien, mit folgender Verteilung:

  • 12.05% Namenaktionäre anwesend oder vertreten: 1'226'621 Stimmen
  • 87.95% vertreten durch den unabhängiger Stimmrechtsvertreter: 8'955'962 Stimmen

Der Vorsitzende wies des Weiteren darauf hin, dass:

Das absolute Mehr betrug:

5'091'292 Stimmen

Das qualifizierte 2/3 Mehr betrug:

6'788'389 Stimmen

Das absolute Mehr der

vertretenen Nennwerte betrug:

CHF 1'018'258.31

BEHANDLUNG DER TRAKTANDEN

Traktandum 1: Genehmigung des Lageberichts, der Jahresrechnung und der Konzernrechnung für das Geschäftsjahr 2022

Vertretene Stimmen:

10'182'583

Absolutes Mehr:

5'091'292

Ergebnis:

10'163'110

Ja-Stimmen, entsprechend 99.82%

1'475

Nein-Stimmen, entsprechend 0.01%

17'998

Enthaltungen, entsprechend 0.17%

Damit folgte die Generalversammlung dem Antrag des Verwaltungsrates mit 99.82% Ja-Stimmen.

Traktandum 2: Konsultativabstimmung über den Vergütungsbericht für das Geschäftsjahr 2022

Vertretene Stimmen:

10'182'583

Absolutes Mehr:

5'091'292

Ergebnis:

9'269'569

Ja-Stimmen, entsprechend 91.03%

872'096

Nein-Stimmen, entsprechend 8.57%

40'918

Enthaltungen, entsprechend 0.40%

Damit folgte die Generalversammlung dem Antrag des Verwaltungsrates mit 91.03% Ja-Stimmen.

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Traktandum 3: Verwendung des Bilanzgewinnes, Ausschüttung einer Dividende von CHF 2.20 (brutto) per Aktie

Der Verwaltungsrat beantragte, den verfügbaren Bilanzgewinn per 31. Dezember 2022 wie folgt zu verwenden:

Verfügbarer Bilanzgewinn per 31. Dezember 2022

CHF 285,216,358

Festsetzung einer Dividende für das Geschäftsjahr 2022

von CHF 2.20 brutto pro Aktie

CHF (33,721,974)

Vortrag auf neue Rechnung

CHF 251,494,384

Vertretene Stimmen:

10'182'583

Absolutes Mehr:

5'091'292

Ergebnis:

10'171'843

Ja-Stimmen, entsprechend 99.89%

2'803

Nein-Stimmen, entsprechend 0.03%

7'937

Enthaltungen, entsprechend 0.08%

Damit folgte die Generalversammlung dem Antrag des Verwaltungsrates mit 99.89% Ja-Stimmen.

Traktandum 4: Entlastung der Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung

Vertretene Stimmen:

6'708'093

Absolutes Mehr:

3'354'047

Ergebnis:

6'663'211

Ja-Stimmen, entsprechend 99.33%

21'695

Nein-Stimmen, entsprechend 0.32%

23'187

Enthaltungen, entsprechend 0.35%

Damit folgte die Generalversammlung dem Antrag des Verwaltungsrates mit 99.33% Ja-Stimmen.

Traktandum 5: Wahlen

Traktandum 5.1: Mitglieder des Verwaltungsrates und Präsident des Verwaltungsrates

a. Wiederwahl von Herrn Markus Dennler als Mitglied und als Präsident des Verwaltungsrates

Vertretene Stimmen:

10'182'583

Absolutes Mehr:

5'091'292

Ergebnis:

9'556'750

Ja-Stimmen, entsprechend 93.86%

620'497

Nein-Stimmen, entsprechend 6.09%

5'336

Enthaltungen, entsprechend 0.05%

Damit folgte die Generalversammlung dem Antrag des Verwaltungsrates mit 93.86% Ja-Stimmen.

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Swissquote Group Holding Ltd. published this content on 07 June 2023 and is solely responsible for the information contained therein. Distributed by Public, unedited and unaltered, on 07 June 2023 13:23:05 UTC.